delegeren van werkzaamheden

Maart 2015
MELDINGSFORMULIER
DELEGATIEREGELING
Dit formulier is onderhavig aan wijzigingen. Voor meldingen dient de meest recente versie te worden
gebruikt. Deze is te vinden op de website van de AFM.
Pagina 2 van 6
INHOUDSOPGAVE
1.
2.
3.
4.
Introductie
Invulinstructie
Te melden informatie
Ondertekening
maart 2015
Pagina 3 van 6
1.
Introductie
Een beheerder1 van een alternatieve beleggingsinstelling (hierna: abi) dient indien hij werkzaamheden
uitbesteedt aan een derde hiervan melding te maken aan de AFM (artikel 4:16, derde lid, Wft jo. artikel 37a,
eerste lid, Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft (hierna: BGfo)/artikel 20, eerste lid, AIFMrichtlijn).
Dit formulier is uitsluitend bedoeld als een leidraad om naleving van de meldplicht van artikel 4:16, derde
lid, Wft jo. artikel 37a, eerste lid, Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft/artikel 20, eerste
lid, AIFM-richtlijn te vereenvoudigen.
Het formulier omvat (naar zijn aard) een gesimplificeerde weergave van wettelijke en andere juridische
vereisten alsook van de uiteenlopende casuïstiek en mogelijke varianten. De wettelijke en andere
juridische vereisten, en niet de inhoud van dit formulier, blijven te allen tijde leidend. Het is volledig de
verantwoordelijkheid van de indiener van dit formulier om te voldoen aan alle op hem toepasselijke
wettelijke en andere juridische verplichtingen; de inhoud van dit formulier doet daar niet aan af. Het is
tevens volledig de verantwoordelijkheid van de indiener om alle ontwikkelingen met betrekking tot deze
verplichtingen bij te houden.
De AFM zal de uitbesteding niet vooraf beoordelen. De gemelde uitbesteding kan na de melding van kracht
gaan.
1
In dit formulier kunt u “de beheerder” ook lezen als “de zichzelf beherende beleggingsmaatschappij als bedoeld in
artikel 2:65, sub b, van de Wet op het financieel toezicht”.
maart 2015
Pagina 4 van 6
2.
Invulinstructie
Indien aan de toezichthouders te verstrekken informatie om welke reden dan ook niet of niet volledig via
beantwoording van de vragen van dit formulier kan worden verstrekt, dan dient u die informatie via een of
meerdere bijlagen te verstrekken.
Alle vragen in dit formulier dienen te worden beantwoord op basis van de beschikbare informatie. Is
informatie (nog) niet beschikbaar en/of is een vraag volgens u (nog) niet van toepassing, dan dient dit op
het formulier te worden vermeld. Biedt het formulier onvoldoende ruimte voor beantwoording, dan dient
de (overige) informatie in een of meerdere aparte bijlagen te vermelden. Gebruik voor elke bijlage een
nummer dat correspondeert met de vraag waar de bijlage op ziet.
DNB en de AFM kunnen (additionele) informatie en/of documenten opvragen.
Indien zich gedurende het meldingsproces wijzigingen voordoen in de gegevens zoals ingevuld in dit
formulier en/of aangeleverd in de bijlagen, dan wordt de AFM hiervan onmiddellijk schriftelijk op de hoogte
gesteld.
Geheimhouding
De AFM kent een wettelijke geheimhoudingsplicht. Deze geheimhoudingsplicht is vastgelegd in de Wft. De
Wft bepaalt dat alle vertrouwelijke gegevens en inlichtingen die de AFM door haar toezicht heeft verkregen,
geheim zijn. De Wft verstaat onder vertrouwelijke informatie in elk geval concurrentiegevoelige informatie
en informatie die een disproportionele inbreuk maakt op de persoonlijke levenssfeer. Reeds openbare
informatie is in elk geval geen vertrouwelijke informatie die onder de geheimhoudingsplicht van de AFM
valt. U kunt hier meer informatie over de wettelijke geheimhoudingsplicht vinden.
maart 2015
Pagina 5 van 6
3.
Te melden informatie
1. Handelsnaam en statutaire naam meldende beheerder
2. Handelsnaam en statutaire naam derde waaraan
werkzaamheden worden uitbesteed
3. Voor welke abi’s worden werkzaamheden uitbesteed?
Geef de handelsnaam en (indien van toepassing) de
statutaire naam van de abi.
4. Welke werkzaamheden worden uitbesteed aan de onder
vraag 2 geïdentificeerde derde?
5. Op welke datum zal de met dit formulier gemelde
uitbesteding van kracht gaan?
Indien u het formulier volledig heeft ingevuld, dan dient u het formulier te ondertekenen. Enkel
ondertekende en volledig ingevulde formulieren zullen worden verwerkt.
maart 2015
Pagina 6 van 6
4.
Ondertekening
Ondergetekenden verklaren namens de beheerder dat de met dit formulier gemelde voorgenomen
uitbesteding zal voldoen aan de in wet- en regelgeving aan uitbesteding gestelde eisen (zie artikelen 4:16
Wft jo. hoofdstuk 6 BGfo jo. artikel 20 AIFM-richtlijn jo. section 8 Verordening No 231/2013).
Ondergetekenden verklaren dit formulier en (indien van toepassing) de bijlagen volledig en naar waarheid
te hebben ingevuld en verstrekt, en verklaren dat zij (gezamenlijk) bevoegd zijn om de beheerder hierin te
vertegenwoordigen.
Plaats
Datum
Naam dagelijks beleidsbepaler beheerder
Naam en functie 2e ondertekenaar
Handtekening dagelijks beleidsbepaler
beheerder
Handtekening 2e ondertekenaar
maart 2015