Projectplan 2016 proeftuinen 3.4

Model projectplan subsidieaanvraag Stimuleren proeftuinen
EFRO OP-Oost 2014-2020
Dit model projectplan bestaat uit twee onderdelen:
1: beschrijving project, aanvragers, project aanpak en resultaten;
2. beschrijving business case.
Onderdeel 1 Project, aanvragers, project aanpak en resultaten
Het projectplan moet een duidelijk beeld geven van het project waarvoor u subsidie
aanvraagt. Om uw aanvraag goed te kunnen beoordelen, verzoeken wij u dit model
projectplan te hanteren bij uw aanvraag. Dit is echter geen verplichting.
Indicatief hanteren wij een omvang van 20 á 30 pagina’s. U mag dit aantal pagina’s
overschrijden. Ook heeft u de mogelijkheid om aanvullende informatie zoals project- of
businessplannen bij de subsidieaanvraag te uploaden. Dit kan de beoordeling van uw
aanvraag ten goede komen.
U wordt tevens uitgenodigd om een korte video pitch op te stellen. Deze kunt u (als zip
bestand) uploaden bij uw aanvraag of als hyperlink in uw projectplan of
aanvraagformulier opnemen. Een video pitch is géén verplichting.
De kwaliteit van uw aanvraag wordt getoetst op de vastgestelde beoordelingscriteria,
voor details zie de beleidsregel op op-oost.eu.
1. NAAM VAN HET PROJECT
a. Geef hier de naam
aanvraagformulier.
van
het
project,
zoals
aangegeven
op
het
2. AANVRAGERS
Dit zijn de partijen die voor eigen rekening en risico kosten maken in dit project en
hiervoor subsidie vragen.
Vermeld hier wie de aanvragers zijn en vermeld per aanvrager de volgende punten
(eerstgenoemde is de penvoerder):
a. Naam organisatie en de locatie waar de activiteiten van de betreffende partner
binnen het project plaats vindt;
b. Geef per partner aan welke relevante (aantoonbare) inhoudelijke en
projectmatige ervaring wordt ingebracht (track record).
c. Geef per partner aan wat de aanleiding en het belang van deelname aan het
project is en welke specifieke expertise in het project wordt ingebracht.
d. Geef per partner aan wat dit project voor de betreffende partner gaat
opleveren na afronding van het project. (denk daarbij aan verkoopbaar
product/dienst/procedé, verwachte omzet, kennispositie).
e. Geef per partner aan hoe ieder zijn aandeel in de projectkosten financiert
(zowel de bijdrage in cash als de bijdrage van uren) en de kosten tot en met de
marktintroductie. Houd er rekening mee dat partners hun kosten moeten
voorfinancieren. Pas na declaratie van gemaakte en betaalde kosten kan de
Managementautoriteit na controle een voorschot op de subsidie uitkeren.
Versie 1.1
3. PROJECT AANPAK
Beschrijf door middel van concrete activiteiten, onderverdeeld in werkpakketten
(project onderverdelingen in fasen), hoe u de geformuleerde doelstellingen (en
bijbehorende resultaten) wilt verwezenlijken.
Geef voor het gehele project aan:
a. Wat de hoofddoelstelling en subdoelstellingen van het project zijn;
b. In welke context het project zich afspeelt en wat het maatschappelijke belang
van uw aanvraag is;
c. In welke S3 sector(en) en/of ondersteunende sector(en) speelt het project zich
af;
d. Wat de concrete activiteiten zijn die worden uitgevoerd. Ten minste twee
verschillende experimentele ontwikkelingen dienen te worden verricht in de
proeftuin, licht deze beiden ook toe;
e. wat de resultaten van het project zijn en wat de resultaten van de experimentele
ontwikkelingen is;
f. Wat de mate van innovativiteit van het project is en wat de mate van
innovativiteit van elk van de experimentele ontwikkelingen is;
Ga daarbij in op zaken als:
Hoe vernieuwend is het resultaat van het project (product, dienst of
proces)?
Hoe verhoudt de innovatie zich tot (inter-)nationale ontwikkelingen?
Is er sprake van een cross-over tussen bedrijven uit diverse sectoren?
Daarnaast kan worden ingegaan op aspecten als:
Wat zijn mogelijke alternatieven en de voor- en nadelen hiervan?
g. Hoe haalbaar is de innovatie en wat is het technologisch risico?
h. Hoe de inhoudelijke en financiële projectplanning eruit ziet;
i. Wat de betrokkenheid van onderzoeksorganisaties is;
j. In hoeverre de eindgebruiker van het te testen product, dienst of procedé bij de
experimentele ontwikkeling wordt betrokken;
k. Wie de exploitant van de proeftuin is;
l. Hoe de toegang van de proeftuin is geregeld voor andere gebruikers;
m. Op welke wijze de projectorganisatie is ingericht;
n. Geef aan in hoeverre de activiteiten in technische en financiële zin voldoende
risicovol zijn om de gevraagde subsidie te rechtvaardigen. Benoem de risico’s en
ga ook in op de maatregelen die genomen worden om de risico’s tegen te
gaan. Geef hierbij ook aan waarom financiering van een bank of revolverende
financiering niet haalbaar is;
o. Geef aan of het project uitvoeringsgereed is;
U dient aannemelijk te maken dat het project obstakelvrij is. Dit houdt in dat er
geen wezenlijke formele, juridische en financiële aspecten mogen zijn die
uitvoering van het project in de weg staan. In geval van vergunningverlening
dient bijvoorbeeld expliciet in de aanvraag aangegeven te worden of hier
sprake van is en in welke fase de vergunningverlening zich bevindt.
p. Op welke wijze invulling gegeven wordt aan promotie en publiciteit, rekening
houdend met de EFRO voorlichtingsvereisten die staan beschreven op
http://www.op-oost.eu/Communiceren-over-EFRO;
Geef per werkpakket aan:
a. Welke activiteiten (werkzaamheden)
projectpartner en waarom
2
worden
uitgevoerd,
door
welke
Geef bij de beschrijving van de kennisinstellingen en grootbedrijven in het
project aan of de bijdrage additioneel is, zoals aanvullend op de reguliere
activiteiten of een versnelling van de innovatie.
b. Welke tussentijdse mijlpalen kunt u binnen uw project definiëren?
Wij verzoeken u hiermee inzicht te geven in duidelijk afgebakende momenten of
resultaten in de projecttijdlijn, die aanleiding geven tot het opstarten van nieuwe
projectactiviteiten. Geef ook aan wat de consequentie is indien mijlpalen niet
gehaald wordt. De managementautoriteit kan deze mijlpalen in uw beschikking
opnemen als go / no-go voor verder uitvoering van activiteiten binnen uw
project.
c. Welke (type) kosten gemaakt zullen worden per projectpartner;
Wij verzoeken u daarbij aan te geven hoe de bedragen in de begroting tot
stand zijn gekomen (houd rekening met eventuele restwaarde en afschrijving) en
uit de omschrijving dient te blijken waarom deze kosten benodigd zijn voor de
uitvoering van het project. In het algemeen dienen kosten aantoonbaar en
onlosmakelijk verbonden te zijn met het innovatieproject, dienen redelijk en billijk
te zijn en verplichtingen kunnen alleen worden aangegaan na indiening van de
aanvraag. Indien de subsidieaanvrager aanbestedende dienst is of
aanbestedingsplichtig
(zie
voorlichtingsdocument),
dient
een
aanbestedingsplan te worden beschreven. De omschreven kosten dienen aan
te sluiten met de begroting uit het subsidieaanvraag formulier.
4. RESULTATEN VAN HET PROJECT
Beschrijf welke resultaten het project gaat opleveren. Geef in ieder geval toelichting op
de bijdrage van het project aan de doelstellingen van het Operationeel Programma
(OP) en de bijdrage aan duurzaamheid. U vindt het Operationeel Programma op onze
website www.op-oost.eu.
a. Geef aan welke bijdrage het project heeft aan het realiseren van de
doelstellingen van het OP.
Ga daarbij in ieder geval in op de kwalitatieve en kwantitatieve bijdrage van het
project aan het OP en de aan het OP gekoppelde outputindicatoren en denk
daarbij aan:
Geef aan op welke wijze het project bijdraagt aan de doelstellingen van het
programma en onderbouw deze;
Geef aan hoe de gevraagde bijdrage aan het project in verhouding staat
tot de resultaten van het project. Denk hierbij aan de doelstellingen van het
programma zoals een hoger omzetaandeel nieuwe producten, aantal
ondernemers dat steun ontvangt, aantal nieuwe producten ontwikkeld, etc.;
Geef aan op welke wijze het MKB aangesloten is;
Geef de regionale, nationale en internationale waarde van het project aan;
Geef aan welke bijdrage het project levert aan de provinciegrens
overschrijdende of regio overstijgende samenwerking.
Draagt bij aan een cross-over tussen verschillende sectoren
b. Geef aan hoe het project bijdraagt aan duurzaamheid
Het criterium duurzaamheid wordt ingegeven door de vereisten vanuit de
Europese verordening. Ga daarbij in ieder geval in op de ecologische en sociale
duurzaamheid:
Welke bijdrage levert het project aan de maatschappelijke uitdagingen
zoals verwoord in het OP en Europe 2020. Een voorbeeld is de door de EU
gesignaleerde en in het OP genoemde maatschappelijke uitdaging:
“zekere, schone en efficiënte energie”;
3
-
-
-
Welke bijdrage levert het project op ecologische duurzaamheid, hierbij valt
te denken aan klimaatverandering, hernieuwbare energie, luchtkwaliteit
etc.;
Wat is de potentie van het project tot (indirecte) bijdrage aan vermindering
van CO2-uitstoot op (langere) termijn.
Welke bijdrage levert het project op sociale duurzaamheid (people), hierbij
valt te denken aan (sociale) participatie, verrijking cultuur, veiligheid,
gezondheid, onderwijs.
Welke bijdrage levert het project aan gelijke kansen?
c. Onderbouwing van de Outputindicatoren
De outputindicatoren staan beschreven in het Operationeel Programma en u
dient in het aanvraagformulier aan te geven hoe het project scoort op deze
indicatoren. In het projectplan wordt u verzocht te onderbouwen op welke wijze
het project scoort op de volgende indicatoren. Het kan zijn dat uw project niet
op al deze indicatoren scoort:
a. hoeveel ondernemingen ondersteund worden bij de introductie van
producten 'nieuw voor de markt'
b. hoeveel ondernemingen ondersteund worden bij de introductie van
producten en ‘nieuw voor het bedrijf’
c. aantal ontwikkelde business cases
d. aantal ondersteunde proeftuinen
e. aantal ondernemingen dat steun ontvangt
4
Onderdeel 2 Business Case
Binnen dit onderdeel van de aanvraag dient u aan te geven op welke wijze het project
marktperspectief heeft. Oftewel hoe de businesscase van (de resultaten van) het
project eruit ziet. Ga daarbij in ieder geval in op technisch, organisatorisch, economisch
en financieel perspectief.
Bij een subsidieaanvraag voor een proeftuin project dient de businesscase beschreven
te worden vanuit het perspectief van de proeftuin zelf én van de experimentele
ontwikkelingen die hier binnen plaatsvinden.
Naar mate uw project zich dichter bij de markt begeeft (Hoge TRL levels), hoe
uitgebreider en concreter uw businesscase beschreven moet zijn en hoe meer er
verwacht wordt van de onderbouwing.
Voor het beschrijven van de businesscase kunt u een standaard model gebruiken zoals
het ‘Business Model Canvas’. Binnen dit model is de businesscase opgedeeld in de
volgende onderdelen:
strategische partners;
Kernactiviteiten;
Mensen en middelen;
Waardepropositie;
Klantrelaties;
Kanalen;
Klantsegment;
Kostenstructuur;
Inkomstenstromen.
Ook kunnen onderstaande vragen u begeleiden bij het opstellen van de businesscase,
deze vragen zijn niet limitatief:
5
-
-
-
Geef een korte omschrijving van het te ontwikkelen product en de
toepassing.
Hoe haalbaar is de technische kant van de businesscase/innovatie, wat zijn
de technologische risico’s?
Welke strategie is gekozen om deze risico’s te beperken?
Onderbouw op welke wijze er voldoende expertise aanwezig en geborgd is
om de businesscase te laten slagen. Is er al een team van verschillende
disciplines die zorg kunnen gaan dragen voor de ontwikkeling en verdere
strategieontwikkeling?
Welke partijen zijn betrokken bij de opzet van de businesscase, welke
relevante bedrijven zitten in het netwerk en welke relevante partijen zijn (nog)
niet betrokken.
In welke markt gaat het ontwikkelde product gepositioneerd en verkocht
worden? Hoe groot is die markt en wat zijn de groeicijfers? Kan een
marktvraag en concrete interesse worden aangetoond? Heeft een of
meerdere doelmarkten een groot groeipotentieel? Wat is de waarde
propositie voor de specifieke doelmarkt?
Kan de marktkennis aangetoond worden?
Welke stappen moeten worden doorlopen na afloop van het project tot aan
de marktintroductie? Hoeveel tijd kost de ontwikkeling van het eindproduct?
Wat voor registratie-eisen zijn er?
Kan het product door een MKB op de markt worden gebracht? Zijn er
voorafgaand strategische partnerschappen nodig om het product naar de
markt te brengen?
Wie opereren er nog meer op de doelmarkt? Benoem concurrerende
producten, prijsstellingen en de voor- en nadelen t.o.v. het te ontwikkelen
product. Geef ook aan welke ontwikkelingen er in de markt plaatsvinden.
Is de technologie én het verdienmodel schaalbaar?
Wat zijn de commerciële risico’s en externe factoren?
Wat is de aanpak om deze risico’s te hanteren?
Hebben de projectpartners voldoende financiële draagkracht ná uitvoering
van het project om de businesscase te realiseren? Is er een
financieringsstrategie?
De wijze waarop is ingegaan op het intellectuele eigendom. Is het te
ontwikkelen product beschermd of beschermbaar met patenten? Welke
afspraken zijn hierover gemaakt in het partnerschap? Op welke wijze liggen
deze vast en hoe worden de resultaten van het project verdeeld? Hoe ziet
het patentlandschap eruit (concurrerende patenten, Freedom to Operate,
etc)? Is hier onderzoek naar gedaan?
6