Powerpoint workshop risicomanagement - PO-Raad

RISICO’S IN BEELD
WORKSHOP
RISICOMANAGEMENTINSTRUMENT
RISICO’S IN BEELD
INTRODUCTIE
• Voorstellen
• Programma:
- inleiding
- praktijk: uitwerking
- terugkoppeling
- ingevuld, en nu?
- afronding
RISICOMANAGEMENT
• geheel van activiteiten en maatregelen gericht op beheersen van risico’s
• continue proces
• strategische, tactisch, operationeel
• “evidence-based”
RISICO’S (1)
In definitietermen: risico is het effect
van onzekerheid op doelstellingen
RISICO’S (2)
• ONZEKERHEID: voorvallen die je nu
niet voorziet, maar wel voorstelbaar
zijn. Niet: wat je ziet/kan zien
aankomen
RISICO’S (3)
• DOELSTELLINGEN: van de
organisatie. Dus bredere focus dan
(alleen) financiën
RISICO’S (4)
• EFFECT: kans en impact
RISICOMANAGEMENT IN DE
PRAKTIJK
ISO 31000
RISICOMANAGEMENT IN DE
PRAKTIJK: ISO principes
RISICOMANAGEMENT:
• voegt waarde toe en zorgt voor behoud van waarde
• is integraal deel alle processen organisatie
• is onderdeel van de besluitvorming
• benoemt onzekerheid expliciet benoemd
• is systematisch, gestructureerd en tijdig
• is gebaseerd op beste beschikbare informatie
• is op maat gesneden
• houdt rekening met menselijke en culturele factoren
• is transparant en sluit niemand uit
• is dynamisch, iteratief, reageert op verandering
• ondersteunt continue verbetering organisatie
RISICOMANAGEMENT IN DE
PRAKTIJK: ISO kader
RISICOMANAGEMENT IN DE
PRAKTIJK: ISO proces
WAAROM
RISICOMANAGEMENT
• Art. 14 en 15 Code Goed Bestuur (integere bedrijfsvoering en risicomanagement)
• RJ660 Onderwijsinstellingen (406:
rapportage in het jaarverslag over
aanwezigheid en werking interne
risicobeheersings- en controlesysteem)
• BW 2, titel 9, 391: Jaarverslag beschrijft
voornaamste risico’s en onzekerheden en
geeft aandacht aan beleid inzake afdekken
risico’s en aan gelopen financiële risico’s
MAAR VOORAL
• Omdat u uw doelstellingen wilt
bereiken
HET MODEL (1)
• Helpt bij identificatie, prioritering
(analyse) en beoordelen toereikendheid beheersingsmaatregelen
(beheersing)
• Is geen rekentool (beheersing >
geld)
• “Werkt” bij de gratie van uw
inschatting
HET MODEL (2)
OMVAT ZES DOMEINEN:
- Onderwijs & identiteit, personeel,
organisatie, PR & communicatie,
huisvesting en financiën
- Ieder met onderliggende bouwstenen
(zoals onderwijskwaliteit, toezicht,
facilitaire dienstverlening, planning &
control etc.)
RESULTAAT (1)
RAPPORTAGE TOTAAL EN/OF PER DOMEIN
IN WOORDEN EN MET HEATMAP
IN RELATIE MET PDCA (TAARTDIAGRAM)
BEELD INZAKE RISICO’S EN
TOEREIKENDHEID MAATREGELEN
• RISICOPROFIEL AFZET TEGEN
VERMOGEN/FINANCIËN EN DAAR
UITSPRAKEN OVER DOET
•
•
•
•
RESULTAAT (2)
- Overzicht middelgrote en urgente risico’s,
adequaat afgedekt zonder beheersmaatregel
- Overzicht alle niet adequaat afgedekte risico’s
- Risicomanagement: 60% of meer urgente en
middelgrote risico’s afgedekt: afdoende
- Risicoprofiel irt vermogen: idem voor risico’s met
financiële impact op korte termijn (< 1jaar)
BEHEERSING < 60%
RELEVANTE MIDDELGROTE EN
URGENTE RISICO’S
Als die op korte termijn (< jaar) kunnen
leiden tot financiële tegenvaller:
- Werken naar betere beheersing
- Ter overbrugging: tijdelijke ophoging
bufferliquiditeit
DE PRAKTIJK
TIPS (1)
Bedoeling: invullen alsof er geen
beheersmaatregelen zijn
Optie: Als bestuurder weten of je
beheersmaatregelen afdoende zijn
Bestuurder/AD vult in, ev. info van
derden (collega, staf)
TIPS (2)
• Vul alles in (wat je weglaat, heeft
ook consequenties)
• Invullen kost veel tijd, knip het in
aantal delen
• Bedenk per domein eigen risico’s om
ev. toe te voegen
• Soms lastig scoren (dilemma’s):
common sense
MIST U WAT?
• Instrument is groeimodel: samen
bouwen aan optimalisering
DOMEIN ONDERWIJS EN
IDENTITEIT
-
Onderwijskwaliteit,
Identiteit,
Leerlingendiensten en administratie,
ICT en automatisering
DOMEIN PERSONEEL
- HRM
DOMEIN ORGANISATIE
- Fiscale en juridische dienstverlening,
- Toezicht
DOMEIN PR
EN COMMUNICATIE
- Communicatie en
stakeholdermanagement
DOMEIN HUISVESTING
- Huisvesting en facilitaire dienstverlening
DOMEIN FINANCIËN
-
Planning & control
Financiële administratie
Inkoop en contractmanagement
Projectbeheer en administratie
UITWERKING DOMEIN
RECAPITULATIE/
TERUGKOPPELING
• Wat staat nog open, is nog geen
antwoord op
• Wat is belangrijk met elkaar te delen
• Wat zijn uw ervaringen
• Wat wilt u de PO-raad meegeven ter
verbetering van het instrument
INGEVULD, EN DAN?
DIALOOG
MAATREGELEN
DRAAGVLAK
MONITORING
NOOIT AF (DE WERKELIJKHEID
VERANDERT OOK)
• HERHAAL DE INVULLING
• TENSLOTTE: DE MENS ACHTER DE
MAATREGELEN
•
•
•
•
•
DE MENSELIJKE FACTOR
Arco van de Ven RA, hoogleraar
Bestuurlijke informatievoorziening
UvT: de discussie moet gaan over de
kwaliteit van het management,
niet over de kwaliteit van de regels.
AFSLUITING
(FILMPJE GRONINGER MUSEUM)
NAMENS DE PO-RAAD
hartelijk dank en veel succes!