Lijst met afwijkingen ten opzichte van de eisen in

Bijlage I bij onderdeel 2 van Certificeringsregeling opleidingsinstituten ondernemingsraden van
Stichting SCOOR, de Richtlijn organisatie en werkwijze auditbureau
Bijlage I. Lijst met afwijkingen ten opzichten van de eisen in het Certificatieschema
Lijst met afwijkingen ten opzichte van de eisen in het Certificatieschema
Paragraaf
4
Omschrijving
Categorie A
Voorwoord Certificatieschema
Het management geeft door middel
van het managementsysteem
onvoldoende sturing aan en neemt
onvoldoende verantwoordelijkheid
voor de inzet van de juiste
medezeggenschapsprofessionals en
voor het resultaat van de
scholingsactiviteiten.
4.1.1
Juridische status
4.1.2
Optimaal functioneren
De scholings- en vormingsactiviteiten
van het instituut zijn onvoldoende
gericht op het optimaal doen
functioneren van OR-en en hun leden
in het kader van de WOR
Voorwoord Certificatieschema
Er wordt geen constructieve bijdrage
geleverd aan een goed functionerend
sociaal overleg in de onderneming.
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen de
beheersing en borging van
maatwerktrainingen en/of cursussen
onvoldoende is.
De processen, procedures en
werkwijzen zijn onvoldoende
vastgelegd in het kwaliteitshandboek.
Scholing en vorming
is onvoldoende als
doel of mededoel
schriftelijk
vastgelegd.
4.1.3
Ontwikkeling, beheersing en
borging
4.2.2
Kwaliteitshandboek
4.2.3
Beheersing documentatie
5
5.1
Directieverantwoordelijkheid
Betrokkenheid directie.
Beschikbaar stellen van
middelen.
5.2
Categorie B
Managementsysteem
Externe expertise
De beheersing van documenten en
de samenhang tussen de
documenten is onvoldoende (in het
algemeen en bovendien waar het
specifiek de maatwerktrainingen en/of
de cursussen zelf betreft).
De directie toont met het
managementsysteem onvoldoende
aan dat zij de scholing en vorming
door middel van maatwerktrainingen
en cursussen beheerst en borgt.
Er is regelmatig sprake van
onvoldoende
gekwalificeerde/competente
medezeggenschapsprofessionals.
Samenwerkingsafspraken met
externe adviseurs/trainers/coaches
Een of meerdere
onderwerpen zijn niet
goed vastgelegd in
het
kwaliteitshandboek.
Het mankeert aan
een actueel,
overzichtelijk en goed
toegankelijk register
voor het bijhouden
van het
documentenbestand.
Prestaties van
externen maken geen
1
Bijlage I bij onderdeel 2 van Certificeringsregeling opleidingsinstituten ondernemingsraden van
Stichting SCOOR, de Richtlijn organisatie en werkwijze auditbureau
Bijlage I. Lijst met afwijkingen ten opzichten van de eisen in het Certificatieschema
Paragraaf
Omschrijving
Categorie A
zijn onvoldoende vastgelegd in een
overeenkomst tot opdracht.
5.3
Kwaliteit
5.5
Verantwoordelijkheid,
bevoegdheid en communicatie
De directie heeft het kwaliteitsbeleid
onvoldoende vastgesteld met
betrekking tot zorgvuldige en
adequate maatwerktrainingen en
cursussen, van de planning van de
activiteiten van voorbereiding tot en
met de activiteiten gedurende de
uitvoeringsfase.
Binnen de organisatie zijn de taken,
verantwoordelijkheden en
bevoegdheden niet eenduidig
vastgelegd en kenbaar gemaakt bij de
daartoe verantwoordelijke personen.
5.6
Directiebeoordeling
6
Natuurlijk personen
Schriftelijke overeenkomsten tot
samenwerking met derden
7
7.2
Binnen de organisatie
zijn er taken,
verantwoordelijkheden bevoegdheden
die niet eenduidig
vastgelegd en
kenbaar gemaakt zijn
bij de daartoe
verantwoordelijke
personen.
De interne audit en
het management
review voldoen niet
aan de eisen.
Onvoldoende is vastgelegd dat wordt
voldaan aan de eisen in het
certificatieschema.
Management van middelen
Personeel
De competenties van de
medezeggenschapsprofessionals zijn
onvoldoende vastgesteld en geborgd.
Achtervang
8
8.1
Categorie B
onderdeel uit van het
evaluatieproces van
maatwerktrainingen
en cursussen.
Er zijn professionals
waarvan de
competenties
onvoldoende zijn
vastgelegd en
geborgd.
Het instituut borgt
onvoldoende dat een
trainer beschikbaar is
voor vervanging bij
ziekte of andere
situaties van
overmacht.
Het realiseren van maatwerktrainingen en/of standaardcursussen
Achtergrond
Het instituut toont bij een steekproef
van 5% in ten minste 20% van de
gevallen niet aan dat haar
competenties daadwerkelijk zijn
toegesneden op het functioneren van
ondernemingsraden. De training moet
aansluiten bij de actuele
medezeggenschapspraktijk, bij het
kennis- en opleidingsniveau van de
OR-leden en bij de specifieke
kenmerken van de
Uit een steekproef
van 5% blijkt dat in
meer dan 10% en
minder dan 20% van
de gevallen het
instituut onvoldoende
inzicht biedt in zijn
competenties, te
onderscheiden naar
de kennis- en
vaardigheidsgebied-
2
Bijlage I bij onderdeel 2 van Certificeringsregeling opleidingsinstituten ondernemingsraden van
Stichting SCOOR, de Richtlijn organisatie en werkwijze auditbureau
Bijlage I. Lijst met afwijkingen ten opzichten van de eisen in het Certificatieschema
Paragraaf
Omschrijving
Categorie A
organisatie/branche.
8.2
Maatwerktraining of een combinatie van maatwerktraining en cursussen
Proces verband houdende met
het Identificeren van de
eisen/behoeften van de klant
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen de
leerdoelen onvoldoende in kaart zijn
gebracht.
Proces van ontwerp en
ontwikkeling (van offerte tot en
met opdracht)
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen de
leerdoelen onvoldoende zijn vertaald
naar concrete eindtermen. Deze
eindtermen worden niet vertaald in
een programma en niet vastgelegd in
een offerte.
Proces van uitvoering
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen het
resultaat van maatwerktraining (de
realisatie van het scholingsaanbod)
onvoldoende is.
Proces van evaluatie en nazorg
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen de
eindevaluatie onvoldoende is
vastgelegd in een schriftelijke
eindrapportage.
8.2.1
Uitvraag/intake
Bij de voorbereiding ontbreekt het aan
meerdere van de genoemde
inzichten.
8.2.2
Leerdoelen en eindtermen
De genoemde inzichten leiden
onvoldoende tot geformuleerde
Categorie B
en die het instituut
kan bieden, de wijze
waarop die kunnen
worden geboden en
die relevant zijn voor
een goed
functionerende
medezeggenschap.
Uit een steekproef
van 5% blijkt dat in
meer dan 10% en
minder dan 20% van
de gevallen de
leerdoelen
onvoldoende in kaart
zijn gebracht.
Uit een steekproef
van 5% blijkt dat in
meer dan 10% en
minder dan 20% van
de gevallen de
leerdoelen niet zijn
vertaald naar
concrete eindtermen.
Deze eindtermen
worden niet vertaald
in een programma en
niet vastgelegd in
een offerte.
Uit een steekproef
van 5% blijkt dat in
meer dan 10% en
minder dan 20% van
de gevallen het
resultaat van
maatwerktraining (de
realisatie van het
scholingsaanbod)
onvoldoende is.
Uit een steekproef
van 5% blijkt dat in
meer dan 10% en
minder dan 20% van
de gevallen de
eindevaluatie
onvoldoende is
vastgelegd in een
schriftelijke
eindrapportage
Bij de voorbereiding
ontbreekt het aan
een van de
genoemde inzichten.
3
Bijlage I bij onderdeel 2 van Certificeringsregeling opleidingsinstituten ondernemingsraden van
Stichting SCOOR, de Richtlijn organisatie en werkwijze auditbureau
Bijlage I. Lijst met afwijkingen ten opzichten van de eisen in het Certificatieschema
Paragraaf
Omschrijving
Categorie A
leerdoelen en concrete eindtermen.
De offerte voldoet niet aan de criteria
Categorie B
8.2.3
Offerte
8.2.4
Opdracht met plan van
aanpak/programma
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen het
plan van aanpak of programma de
leerdoelen onvoldoende naar
eindtermen en een daarmee
corresponderend aanbod van
scholingsactiviteiten vertaalt, op de
relevante kennis en/of
vaardigheidsgebieden.
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen de
uitvoering van het plan van aanpak of
programma onvoldoende is.
Het plan van aanpak
of het programma
voldoet niet aan een
of meerdere van de
criteria.
8.2.5
Uitvoering opdracht
8.2.6
Tussentijdse aanpassing van de
opdracht
8.2.7
Afronding
8.3
Standaardcursussen / open inschrijvingscursussen
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen het
resultaat van het
eindevaluatiegesprek niet is
vastgelegd in een schriftelijke
eindrapportage.
Inzichten
Uit een steekproef van 5% blijkt dat in
ten minste 20% van de gevallen de
ontwikkeling van cursussen niet is
gebaseerd op inzichten in de
gewenste leerdoelen van de
doelgroep.
Schriftelijke informatie
Er is onvoldoende schriftelijke
informatie beschikbaar, waarin
ingegaan wordt op de leerdoelen, de
eindtermen, de doelgroep, de inhoud,
de werkwijze en de onderwerpen die
aan bod komen.
Uit een steekproef
van 5% blijkt dat in
meer dan 10% en
minder dan 20% van
de gevallen de
uitvoering van het
plan van aanpak of
programma
onvoldoende is.
Tussentijdse
aanpassing is niet
vastgelegd in een
addendum bij de
opdracht.
Uit een steekproef
van 5% blijkt dat in
meer dan 10% en
minder dan 20% van
de gevallen het
resultaat van het
eindevaluatiegesprek
niet is vastgelegd in
een schriftelijke
eindrapportage.
Uit een steekproef
van 5% blijkt dat in
meer dan 10% en
minder dan 20% van
de gevallen de
ontwikkeling van
cursussen niet is
gebaseerd op
inzichten in de
gewenste leerdoelen
van de doelgroep.
4
Bijlage I bij onderdeel 2 van Certificeringsregeling opleidingsinstituten ondernemingsraden van
Stichting SCOOR, de Richtlijn organisatie en werkwijze auditbureau
Bijlage I. Lijst met afwijkingen ten opzichten van de eisen in het Certificatieschema
Paragraaf
9
Omschrijving
Categorie A
Categorie B
Meting, analyse en verbetering
Evaluatie
Totalisering evaluatiegegevens
Archivering
Uit de resultaten van de evaluaties
kan worden afgeleid dat er regelmatig
geen tevredenheid bij de klant/OR is.
De resultaten worden regelmatig niet
goed verwerkt en geregistreerd en
niet meegenomen bij nieuwe
maatwerktrajecten/het bijstellen van
cursussen.
Uit de resultaten van
de evaluaties kan
worden afgeleid dat
er dikwijls geen
tevredenheid bij de
klant/OR is. De
resultaten worden
dikwijls niet goed
verwerkt en
geregistreerd en niet
meegenomen bij
nieuwe
maatwerktrajecten/
het bijstellen van
cursussen.
De totalisering van
evaluatiegegevens
vormt onvoldoende
onderwerp van
bespreking in het
managementoverleg
en in het
management review.
De archivering en
afsluiting van
klantdossiers is
onvoldoende.
Kritieke afwijkingen
Omschrijving
Cat
1. Fraude met documenten die vallen binnen het kader van deze certificeringsregeling.
2. Opgegeven kwalificaties van medezeggenschapsprofessionals kunnen niet onderbouwd
worden met gevolgde opleidingen.
3. Onregelmatigheden; taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden van functionarissen
zijn anders geregeld dan formeel vastgelegd.
4. Er is geen sprake van een proces met de 4 deelprocessen die doorlopen dienen te worden
en die maatwerk meetbaar moeten maken en moeten waarborgen.
5