zelfde dag supplement

Verklaring behorende bij de aanvraag tot goedkeuring van een ‘zelfde dag supplement’
[PLAATS, DATUM]
[NAAM UITGEVENDE INSTELLING/AANBIEDER/AANVRAGER VAN DE GOEDKEURING VAN HET
SUPPLEMENT] verklaart naar waarheid met betrekking tot het bijgevoegde supplement op het
prospectus aangaande [KORTE BESCHRIJVING VAN DE TRANSACTIE, bijv. TYPE UITGIFTE / NAAM
VAN HET EMISSIEPROGRAMMA, DATUM PROSPECTUS] (het ‘Supplement’) dat:
1. het Supplement wordt opgesteld op grond van artikel 5:23 Wet op het financieel
toezicht (‘Wft’);
2. het Supplement enkel een (of meerdere) reeds gepubliceerde of tegelijkertijd met het
Supplement te publiceren persbericht(en), jaarrekening of periodieke rapportage aan
het prospectus toevoegt en dus dat het Supplement geen andere nieuwe informatie aan
het prospectus toevoegt;
3. de door middel van het Supplement aan het prospectus toe te voegen informatie geen
winstprognose bevat;
4. er [wel/geen] sprake is van een lopende aanbieding onder het prospectus [en dat in het
Supplement wordt gewezen op de heroverwegingstermijn zoals bedoeld in artikel 5:23
lid 6 Wft1];
5. het Supplement gedateerd is op de dag van het indienen van de aanvraag;
6. het Supplement geen vierkante haken of anderszins nog te finaliseren tekst(en) bevat,
derhalve niet de status van nog te finaliseren concept heeft; en dat
7. uit het Supplement duidelijk is op te maken:
a)
op welk prospectus het een supplement vormt;
b)
waarom het is opgesteld; en
c)
wie voor de informatie in het Supplement verantwoordelijk is.
Daarnaast bevestigt [NAAM UITGEVENDE INSTELLING/AANBIEDER/AANVRAGER VAN DE
GOEDKEURING VAN HET SUPPLEMENT] volledigheidshalve dat:
8. deze aanvraag de dag voor indiening van het supplement telefonisch is aangekondigd bij
een van de medewerkers van van de AFM (contact); en dat
9. de volgende documenten gescand in pdf-formaat per e-mail met als onderwerp ‘zelfde
dag supplement’ vóór 10:00 uur ’s ochtends worden verstuurd naar
[email protected]:
(Let op, wanneer u geen automatische ontvangstbevestiging krijgt, heeft de AFM uw
aanvraag mogelijk niet ontvangen)
a) deze naar waarheid ingevulde en ondertekende verklaring;
b) een ondertekende en gedateerde brief met het verzoek tot goedkeuring;
c) indien van toepassing, een verzoek tot het versturen van een ‘paspoort’ aan de in
dat verzoek vermelde toezichthoudende instanties van andere lidstaten zoals
bedoeld in artikel 5:10 Wft en, indien van toepassing, de vertaling(en) van de
samenvatting indien deze op grond van artikel 5:23 lid 4 Wft is aangepast;
d) het Supplement als pdf-bestand, met een maximale grootte van 9 MB; en
1
Deze zinsnede opnemen indien er sprake is van een lopende aanbieding.
Versie januari 2017
e) indien niet integraal in het Supplement opgenomen maar door middel van
verwijzing, de betreffende losse persberichten, jaarrekening en/of periodieke
rapportages als pdf-bestand.
Tot slot verklaart [NAAM UITGEVENDE INSTELLING/AANBIEDER/AANVRAGER VAN DE
GOEDKEURING VAN HET SUPPLEMENT] dat:
1. als contactpersoon bij de goedkeuringsprocedure zal optreden:
[NAAM INSTELLING]
[NAAM CONTACTPERSOON]
[ADRES]
[TELEFOONNUMMER]
[E-MAILADRES];
2. de onderstaande gegevens door de Stichting Autoriteit Financiële Markten (de ‘AFM’)
worden overgenomen op de factuur ter zake van de kosten voor de behandeling van de
aanvraag tot goedkeuring2:
[NAAM INSTELLING AAN WIE DE FACTUUR KAN WORDEN VERZONDEN]
[T.A.V.: NAAM CONTACTPERSOON/NAAM AFDELING/CODE VAN DE LOCATIE]
[ADRES]
[TELEFOONNUMMER];
3. [na goedkeuring/per [DATUM]] het Supplement verkregen kan worden via: [WEBSITE];
en dat
4. de uitgevende instelling niet valt onder artikel 5.1 of 5.2 van Verordening (EU) Nr.
833/2014 zoals gewijzigd door Verordening (EU) Nr. 960/2014 van 8 september 2014
betreffende beperkende maatregelen naar aanleiding van de acties van Rusland die de
situatie in Oekraïne destabiliseren.
[HANDTEKENING(EN)]
________________________________
[NAAM UITGEVENDE INSTELLING/AANBIEDER/AANVRAGER VAN DE GOEDKEURING VAN HET
SUPPLEMENT]
2
Het is van belang dat de factuurgegevens juist en volledig worden verstrekt aangezien een factuur in beginsel
enkel eenmalig door de AFM wordt verstuurd.
Versie januari 2017