Symposium Sanctie regelgeving - Nederlands Compliance Instituut

Symposium
Sanctie­
regelgeving
22 november 2016
Symposium
Sanctieregelgeving
22 november 2016
Sanctiemaatregelen staan volop in de schijnwerpers. Internationale organisaties en overheden maken steeds meer
gebruik van dit politieke instrument om hun veiligheidsbelangen te beschermen en er wordt ingezet op scherp toezicht en
strakke handhaving. Het risico van non-compliance is groot. Steeds meer entiteiten en zelfs natuurlijke personen worden
geconfronteerd met verregaande handhavingsmaatregelen. De regelgeving is complex, echter is voor het welslagen van
de sanctiemaatregelen kennis en naleving daarvan een must.
Hoe gaat u in de praktijk om met de gevolgen en complicaties van sanctieregelgeving? Hoe blijft u op de hoogte van de
ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving? En hoe geeft u de recente ontwikkelingen vorm in de dagelijkse
praktijk van uw organisatie?
Wij brengen u graag op de hoogte over de laatste
Tijdens dit symposium zullen verschillende onderwerpen
ontwikkelingen tijdens het Symposium Sanctieregelgeving.
rond de sanctieregelgeving worden belicht:
Onder leiding van toonaangevende sprekers zullen de laatste
• Laatste ontwikkelingen in wet- en regelgeving
ontwikkelingen op het gebied van sanctieregelgeving worden
(VN, EU en OFAC)
belicht. Het Symposium Sanctieregelgeving is dé gelegenheid
• Het sanctierecht in internationaal perspectief
om uw kennis op dit veranderlijke gebied snel op peil te
• Actuele sanctieregelingen en sanctiemaatregelen
brengen.
• Zaken doen met Iran en Cuba
• Sanctiemaatregelen: financiële sancties en economische
Het doel van dit symposium is u inzicht te verschaffen in de
sancties
actualiteit rondom de sanctieregelgeving. Daarnaast biedt
• Omgang met dual use goods en export control regimes
het symposium u praktische handvatten voor de omgang
• Mondiale toepassing van de sanctieregelgeving en
met deze regelgeving, zodat u de compliancestandaard kunt
ontwikkeling van een wereldwijde compliancestructuur
bereiken die vereist is. Het Symposium Sanctieregelgeving
• Toepassing van de sanctieregelgeving door banken,
is tevens de uitgelezen mogelijkheid uw ervaringen uit te
verzekeraars en multinationale ondernemingen
wisselen met uw collega professionals.
• Het effect op het handelsverkeer, handelsfinanciering
en documentair betalingsverkeer
• Sanctieregelgeving vanuit het perspectief van
gesanctioneerde personen
• Praktische uitvoerbaarheid van de sanctieregelgeving,
knelpunten en uitdagingen
• Toezichts- en handhavingskader m.b.t. de sanctieregelgeving
Doelgroep
Dit symposium is bedoeld voor medewerkers van (financiële)
over witteboordencriminaliteit. Hij is tevens co-auteur van
ondernemingen die uit hoofde van hun functie met sanctie­-
onder meer de bestsellers ʻDe vastgoedfraudeʼ en ʻDe val
regelgeving te maken hebben, zoals beleidsbepalers,
van SNS Reaalʼ.
compliance officers, money laundering reporting officers,
risk managers, security officers, auditors, CDD-analisten,
Sprekers
cliёntacceptatiemedewerkers, beroepsbeoefenaars en
De sprekers zijn deskundigen uit de praktijk. Zij zijn werkzaam
toezichthouders.
bij internationale organisaties, advocatenkantoren, financiële
Dagvoorzitter
ondernemingen en toezichthouders.
Onder leiding van dagvoorzitter Vasco van der Boon zullen
Meer informatie
vooraanstaande sprekers een bijdrage leveren aan het
Op onze website www.compliance-instituut.nl treft u meer
symposium. Vasco van der Boon is onderzoeksjournalist van
informatie omtrent het programma en kunt u zich inschrijven.
Het Financieele Dagblad, gespecialiseerd in verslaggeving
Programma
8.30 – 9.00
Ontvangst
11.00 – 11.35 Toepassing van de sanctieregelgeving door
9.00 – 9.15 Welkom door dagvoorzitter
banken en uitdagingen
V. (Vasco) van der Boon, Onderzoeks-
Mr. L.A. (Leonard) de Jager, legal counsel
journalist van Het Financieele Dagblad
ING Bank
• Totstandkoming EU-sanctieregelgeving
• Toepassing van de sanctieregelgeving in
9.15 – 9.50
Recente ontwikkelingen; zaken doen met
Iran/Cuba
het bankwezen
J. (Jasper) Helder, advocaat en partner
Baker & McKenzie
• Mondiale blik op de sanctieregelgeving
• Uitdagingen voor het bankwezen
11.35 – 12.10 Toezicht op naleving van de sanctieregelgeving
en uitdagingen
Mr. drs. M.J. (Maud) Bökkerink, senior
• Ontwikkelingen in internationale sanctie-
specialist integriteittoezicht DNB
regelgeving, zowel OFAC- als
• Het toezicht op naleving van de sanctie-
EU-regelgeving
regelgeving
• Zaken doen met (voormalige) sanctie-
landen: Iran, Cuba en Rusland
9.50 – 10.25 Toepassing van de sanctieregelgeving door
12.10 – 12.20 Slotwoord dagvoorzitter
• Blik op sanctieregelingen vanuit een
mondiaal bedrijfsperspectief
• Vooruitblik op 2017 en ontwikkelingen in
het integriteittoezicht
een multinational en uitdagingen
N.n.t.b.
• Resultaten 2016 thema-onderzoeken DNB:
good en bad practices
12.20 – 13.10 Lunch
• Omgang met diverse regelingen en
toepassingen in verschillende jurisdicties
13.10 – 13.15 Naar de workshopzalen
13.15 – 14.15 Workshopronde A
• Inbedding, implementatie en uitvoering in
de praktijk
14.15 – 14.20 Wisselen van zaal
14.20 – 15.20 Workshopronde B
10.25 – 11.00 Koffiepauze
15.20 – 15.45 Koffie- en theepauze
15.45 – 16.45 Workshopronde C
16.45 Afsluitende borrel
Programma
Workshop 3
In de ochtend worden vier plenaire presentaties verzorgd.
Handels- en documentair betalingsverkeer (trade finance)
In de middag worden zes workshops/presentaties gegeven
E. (Ed) Jongenelen, Managing Director ECT (Energy,
over uiteenlopende onderwerpen.
Commodities & Transportation) Services ABN AMRO
Workshops en presentaties
In de middag zijn er drie rondes met workshops of
presentaties. Tijdens de workshop kunt u actief deelnemen.
De presentaties hebben het karakter van een voorlichtings­
bijeenkomst. Per ronde kan aan één workshop of presentatie
• Op welke wijze heeft de sanctieregelgeving invloed op het
handels- en documentair betalingsverkeer?
• Hoe wordt de sanctieregelgeving in het handels- en
documentair betalingsverkeer toegepast?
• Hoe dient onderzoek te worden gedaan naar gesanctio­
neerde partijen, goederen, landen en verhoogde risico’s?
worden deelgenomen. U kunt kiezen uit de onderstaande
workshops en presentaties.
Workshop 4
Sanctieregelgeving: De praktijk bij complexe eigendoms-
Workshop 1
en zeggenschapsstructuren bij het leveren van trustdiensten
Het sanctierecht in internationaal perspectief
A. (André) Zoutendijk RA, Directeur Moore Stephens Audit
Mr. Y. (Yvo) Amar, advocaat en partner B & A Law
on Compliance B.V./Develop Your Controls (DYC) B.V.
• Praktische uitleg over de aard en doel van financiële
• Welke vereisten zijn er ?
sanctiemaatregelen, vanuit perspectief van EU- en
OFAC-sanctieregelingen.
• Sanctierecht in internationale transacties en concern­
verbanden.
• Extraterritoriale werking van de Amerikaanse (OFAC-)
sanctieregelgeving.
• Recente ontwikkelingen in het sanctierecht (zoals Iran
en Cuba).
• Hoe stelt u de aanwezigheid van gesanctioneerde
personen in complexe eigendoms- en zeggenschaps­
structuren vast?
• Welke verschijningsvormen kunnen we onderkennen en
herkennen (vertegenwoordigers, katvangers, stromannen,
uiteindelijk belanghebbenden, feitelijk zeggenschap etc.)?
• Welke beheersmaatregelen moeten worden getroffen
om naleving van de sanctieregelgeving mogelijk en
aantoonbaar te maken?
Workshop 2
Naleving van sanctieregelgeving door verzekeraars in de
Presentatie 1
zakelijke verzekeringsmarkt; de verzekeraar als poortwachter
De sanctieregeling vanuit het perspectief van de
Mr. R.A.M. (Raf) Houben Manager Compliance & Security
gesanctioneerden
HDI Global SE, the Netherlands en mr. A.A. (Annemieke)
Mr. drs. T.M.D. (Tamara) Buruma, advocaat Prakken
Boon, Compliance Assistant HDI Global SE, the Netherlands
d’Oliveira Human Rights Lawyers
• Actuele ontwikkelingen in de (internationale) zakelijke
• Op basis van welke criteria wordt een persoon of
verzekeringsmarkt op het gebied van sancties.
• (Verhoogd) toezicht door DNB en andere toezichthouders
(waaronder OFAC).
• Naleving van sanctieregelgeving door verzekeraars in de
co-assurantie-, (groot)zakelijke en particuliere (schade)
organisatie opgenomen in een sanctielijst?
• Wat is er nodig aan bewijs om opgenomen te worden
op de sanctielijst?
• Wat zijn de persoonlijke consequenties en hoe kun je
het eventueel juridisch aanvechten?
verzekeringsmarkt (Sanctions CDD en Transactions Due
Dilligence).
• Knelpunten en vraagstukken bij naleving van sanctie­
regelgeving.
• Rol van het intermediair (makelaars, volmachten,
provinciaal kanaal).
• Gebruikmaking van ICT-platformen zoals FRISS, VNAB
Sanctieplatform, ABZ/Graydon, CIS.
Presentatie 2
Export Compliance. Handelsrestricties, export controls en
‘strategische goederen’: uitdagingen voor (mondiale) naleving
door non-financials
Mr. J.H.T.M. (Jan) Cuppen, CILUX Compliance Consultancy,
met langjarige ervaring in onder meer de internationale olie-,
energie- en scheepvaartindustrie
• Wat betekent sanctieregelgeving voor non-financials?
De risico’s, de gevolgen, de uitdagingen en de valkuilen.
• Hoe naleving en monitoring mogelijk maken? Export,
herexport en de regels van het ‘spel’.
• Verboden en beperkingen maar tóch zoveel mogelijk
zaken kunnen blijven doen? Een hanteerbare aanpak
op het gebied van export compliance.
Sprekers
V. (Vasco) van der Boon
J. (Jasper) Helder
mr. L.A. (Leonard) de Jager
mr. drs. M.J. (Maud) Bökkerink mr. Y. (Yvo) Amar
E. (Ed) Jongenelen
mr. drs. T.M.D. (Tamara) mr. R.A.M. (Raf) Houben
mr. A.A. (Annemieke) Boon Buruma
De presentaties van de sprekers zijn op persoonlijke titel.
mr. J.H.T.M. (Jan) Cuppen
Locatie
Annulering
NBC Congrescentrum
Annulering is uitsluitend schriftelijk mogelijk tot drie weken
Blokhoeve 1
voor het symposium. Na deze datum is annulering niet meer
3438 LC Nieuwegein
mogelijk. U kunt zich echter te allen tijde laten vervangen door
een collega. Bij tijdige annulering worden € 50,- administratie-
Kosten
kosten in rekening gebracht.
De kosten voor het Symposium Sanctieregelgeving bedragen
€ 450,- per persoon, vrijgesteld van btw, inclusief koffie, thee,
Informatie
lunch, aperitief en de congresmap.
Heeft u vragen of wilt u nadere informatie? U kunt contact
opnemen met het Nederlands Compliance Instituut op
Inschrijven
088 99 88 100.
U kunt zich voor het Symposium Sanctieregelgeving
inschrij­ven via onze website www.compliance-instituut.nl.
Nederlands Compliance Instituut
Het Nederlands Compliance Instituut (NCI) is hét compliance­kenniscentrum.
Het NCI is een opleidingsinstituut, een adviesbureau en specialist in compliance recruitment.
Cypresbaan 19, Capelle aan den IJssel • Postbus 5111, 2900 EC Capelle aan den IJssel
T 0 8 8 9 9 8 8 10 0 • i n fo @ c o m p l i a n c e - i n s t i tu u t . n l • w w w. c o m p l i a n c e - i n s t i tu u t . n l