Standaardformulier voor de informatievertrekking over de

Bijlage Mededeling CBFA_2009_30-2 dd. 18 november 2009
Standaardformulier voor de informatievertrekking over de oprichting van een
bijkantoor door een beleggingsonderneming
Artikel 32 van de MiFID-richtlijn
Toepassingsveld:
Beleggingsondernemingen naar Belgisch recht.
Datum van informatieverstrekking
Soort informatieverstrekking
Referentie van de
informatieverstrekking 1
Lidstaat waar het bijkantoor zal
worden opgericht
Beleggingsonderneming
Naam
Adres
eerste informatieverstrekking
aanpassingen
[Referentie van de lidstaat van herkomst]
[Lidstaat van ontvangst]
[ maatschappelijke naam ]
[ maatschappelijke zetel]
Gegevens van de vertegenwoordiger
van de beleggingsonderneming
Naam
Functie
Telefoonnummer
E-mailadres
Bijkantoor
Adres
Contactpersoon
Telefoonnummer
Faxnummer
E-mailadres
1
[Adres bijkantoor]
[Naam, jobtitel]
Land van herkomst
BELGIË
Status van de vergunning
Vergunning als [type onderneming]
door de CBFA
Datum van de vergunning
[te preciseren]
Datum vanaf wanneer het MiFIDconforme bijkantoor zal worden
opgericht
[ingang na ontvangst van de mededeling van de
bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst]
verleend
In te vullen door de CBFA.
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
2 / 6
CBFA_2009_30-2 dd. 18 november 2009
Te verrichten MiFID-conforme activiteiten/diensten
Te kiezen : N = Nieuwe dienst –
A = Bestaande dienst
-
D = Dienst die niet langer wordt
verleend
Beleggingsdiensten en -activiteiten
1
2
3
4
5
6
7
Nevendiensten
8
1
2
3
4
5
6
7
1
2
Financiële instrumenten
3
4
5
6
7
8
9
10
Een volledige beschrijving van de MiFID activiteiten/diensten en financiële instrumenten is hieronder
beschikbaar.
Naam van de verbonden agent die is gevestigd buiten het grondgebied van de lidstaat van
herkomst van de onderneming : [naam]
Adres van de verbonden agent : [adres]
Activiteiten/diensten waarvan sprake in de MiFID-richtlijn die zullen worden verricht/verstrekt via
de verbonden agent(en) die is (zijn) gevestigd buiten het grondgebied van de lidstaat van
herkomst van de onderneming :
Te kiezen : N = Nieuwe dienst – A = Bestaande dienst
-
D = Dienst die niet langer wordt
verleend
Beleggingsdiensten en -activiteiten
1
2
3
4
5
6
7
Nevendiensten
8
1
2
3
4
5
6
7
1
2
Financiële instrumenten
3
4
5
6
7
8
9
10
Een volledige beschrijving van de MiFID activiteiten/diensten en financiële instrumenten is hieronder
beschikbaar.
CBFA
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
3 / 6
CBFA_2009_30-2 dd. 18 november 2009
PROGRAMMA VAN WERKZAAMHEDEN
Vereiste
Antwoord
1. Ondernemingsstrategie
a) Op welke wijze zal het bijkantoor
bijdragen tot de strategie van de
onderneming of de groep?
b) Wat zullen de voornaamste functies
van het bijkantoor zijn?
2. Commerciële strategie
a) Beschrijf de types
cliënten/tegenpartijen van het
bijkantoor
b) Beschrijf de wijze waarop de
beleggingsonderneming
aan
cliëntenwerving zal doen en hoe de
samenwerking met de cliënten
vervolgens zal verlopen
3. Organisatiestructuur
a) Beschrijf bondig waar het bijkantoor
zich in de ondernemingsstructuur
van de beleggingsonderneming of
van
de
groep
bevindt
(duidelijkheidshalve
mag
een
organigram worden bijgevoegd)
b) Vermeld de organisatiestructuur van
het bijkantoor en geef daarbij zowel
de functionele als de wettelijke
rapporteringslijnen aan en vermeld
het aantal medewerkers die binnen
het bijkantoor actief zullen zijn
c) Vermeld de naam van de natuurlijke
perso(o)n(en) die verantwoordelijk
zal
(zullen)
zijn
voor
de
dagdagelijkse werkzaamheden van
het bijkantoor 2
d) Vermeld de naam van de natuurlijke
persoon die verantwoordelijk zal zijn
voor de compliance in het bijkantoor
e) Vermeld de naam van de natuurlijke
persoon die verantwoordelijk zal zijn
voor de behandeling van klachten in
verband met het bijkantoor
f)
Beschrijf de wijze waarop het
bijkantoor zal rapporteren aan het
hoofdkantoor
g) Beschrijf
nauwkeurig
uitbestedingsovereenkomsten
2
alle
van
Gelieve het CV van deze perso(o)n(en) als bijlage bij te voegen.
CBFA
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
CBFA_2009_30-2 dd. 18 november 2009
4 / 6
kritieke functies
4. Verbonden agenten
a) Zal het bijkantoor een beroep doen
op verbonden agenten?
b) Vermeld de identiteit van de
verbonden agenten voor zover die
informatie beschikbaar is
c) Vermeld, voor zover die informatie
beschikbaar is, welke diensten en
activiteiten door de verbonden
agent(en) zullen worden verricht
5. Systemen & controles
Beschrijf
inzake:
bondig
de
overeenkomsten
a) de vrijwaring van activa en gelden
van cliënten
b) de naleving van de gedragsregels en
andere verplichtingen, waar de
bevoegde autoriteit van de lidstaat
van ontvangst moet op toezien
conform artikel 32.7 van de MiFIDrichtlijn en van de regels met
betrekking tot het bijhouden van
gegevens conform artikel 13.9 van
de MiFID-richtlijn
c) de gedragscode, inclusief over het
uitvoeren
van
persoonlijke
transacties
d) de antiwitwasmaatregelen
e) het toezicht op en de controle van de
uitbestedingsovereenkomsten
van
kritieke functies (in voorkomend
geval)
6. Auditgegevens
a) Licht de auditregeling voor het
bijkantoor
toe
(vermeld
in
voorkomend geval de naam en
verdere
gegevens
van
de
commissaris (external auditor))
7. Financiële vooruitzichten
a) Voeg een prognose toe over de
resultatenrekening en de cashflow,
telkens voor een periode van twaalf
maanden
CBFA
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
CBFA_2009_30-2 dd. 18 november 2009
5 / 6
DEEL A - Beleggingsdiensten en –activiteiten
Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten
Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten
Het handelen voor eigen rekening
Vermogensbeheer
Beleggingsadvies
Het overnemen van financiële instrumenten en/of plaatsen van financiële instrumenten met
6
plaatsingsgarantie
7
Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie
8
Het exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten (MTF)
1
2
3
4
5
1
2
3
4
5
6
7
1
2
3
4
5
6
7
8
9
CBFA
DEEL B - Nevendiensten
Bewaring en beheer van financiële instrumenten voor rekening van cliënten, met inbegrip van
bewaarneming en daarmee samenhangende diensten zoals contanten- en/of zekerhedenbeheer
Het verstrekken van kredieten of leningen aan een belegger om deze in staat te stellen een
transactie in één of meer financiële instrumenten te verrichten, bij welke transactie de onderneming
die het krediet of de lening verstrekt, als partij optreedt
Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee
samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichting op het gebied van
fusies en overnames van ondernemingen
Valutawisseldiensten voor zover deze samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten
Onderzoek op beleggingsgebied en financiële analyse of andere vormen van algemene
aanbevelingen in verband met transacties in financiële instrumenten
Diensten in verband met het overnemen van financiële instrumenten
De hierboven bedoelde beleggingsdiensten en -activiteiten alsmede nevendiensten die verband
houden met de onderliggende waarde van de derivaten, als bedoeld in artikel 2, eerste lid, 1°, e), f),
g) en j) van de wet van 2 augustus 2002, wanneer verstrekt in samenhang met de verstrekking van
beleggings- en nevendiensten
DEEL C - Financiële instrumenten
Effecten
Geldmarktinstrumenten
Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging
Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben
op effecten, valuta's, rentevoeten of rendementen, of andere afgeleide instrumenten, indexen of
maatstaven en die kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële aflevering of in contanten
Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben
op grondstoffen en in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld naar keuze van één van de
partijen (tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die de beëindiging van
het contract tot gevolg heeft)
Opties, futures, swaps en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en
kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering, mits zij worden verhandeld op een
gereglementeerde markt en/of een MTF
Andere, niet in deel C, punt 6 vermelde opties, futures, swaps, termijncontracten en andere
derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, die kunnen worden afgewikkeld door
middel van materiële levering en niet voor commerciële doeleinden bestemd zijn, en die de
kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten hebben, waarbij inzonderheid in
aanmerking wordt genomen of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt en
of er regelmatig sprake is van „margin calls” (verzoek om storting van extra zekerheden)
Afgeleide instrumenten voor de overdracht van het kredietrisico
Financiële contracten ter verrekening van verschillen („contracts for differences”)
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be
CBFA_2009_30-2 dd. 18 november 2009
10
CBFA
6 / 6
Opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten met betrekking tot
klimaatvariabelen, vrachttarieven, emissievergunningen, inflatiepercentages of andere officiële
economische statistieken, en die contant moeten, of, op verzoek van één der partijen, kunnen
worden afgewikkeld (tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die
beëindiging van het contract tot gevolg heeft), alsmede andere derivatencontracten met betrekking
tot activa, rechten, verbintenissen, indices en maatregelen
dan die vermeld in het 1° die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten bezitten,
waarbij inzonderheid in aanmerking wordt genomen of zij op een gereglementeerde markt of MTF
worden verhandeld, of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt, en tevens
of er regelmatig sprake is van “margin calls” (verzoek om storting van extra zekerheden)
Congresstraat 12-14 | 1000 Brussel
t +32 2 220 53 42| f +32 2 220 54 93 | www.cbfa.be