Meldingpartij registratieformulier

Meldingpartij
Registratieformulier voor MiFID rapportering
naar CBFA
Ter attentie van het departement «Toezicht op de financiële informatie en markten»
Tel.: +32 2 220 52 44 (A. Lambrighs) +32 2 220 59 74 (J. Vandenbruaene)
Fax: +32 2 220 59 03
1.
Naam van de Meldingpartij
2.
Adres van de Meldingpartij
3.
BIC-Code (ISO 9362 11 karakters) van de meldingpartij voor haar unieke identificatie in
de rapportering (<<Reporting Firm Identification Code>>):1
In geval dat de meldingpartij zelf rapporteert naar CBFA via TRS, is haar <<submitting Firm
Identification code>> = haar BIC-code + “B” (12 karakters)2
4.
Gelieve dit vakje aan te kruisen indien het een wijziging3 betreft:
1
Meldingpartijen die niet over een BIC-code beschikken, kunnen kosteloos een BIC-code aanvragen bij
Swift.
2
Meldingpartijen die bij derogatie een gescheiden rapportering zouden wensen te introduceren op
afdelingsniveau kunnen hiertoe een specifieke aanvraag richten aan CBFA. CBFA kan desgevallend een
aparte << submitting firm identification code>> genereren voor elk van de afdelingen.
3
Enkel de veranderingen dienen geregistreerd te worden
1/6
5.
Euronext Cash waiver
Euronext gaat de transacties van de Belgische bemiddelaars op de Euronext cash markten
(Brussel, Parijs, Amsterdam, Lissabon) automatisch rapporteren naar CBFA. De CBFA gaat
ervan uit dat de meldingpartijen deze transacties niet rechtstreeks zullen melden.
Ik bevestig zelf geen meldingen te verrichten van deze transacties:
6.
Keuze voor de rapportering:
(1) Door de meldingpartij zelf
(2) Via derde gemachtigde(n)
(3) Via meldingsyste(e)m(en)
Combinaties van (1), (2) en (3) behoren tot de mogelijkheden.
De invulling van bijlage 1 (TRS rapporteringwijze(n)) is verplichtend bij (1).
De invulling van bijlage 2 (lijst van derde gemachtigde(n), meldingsyste(e)m(en)) is verplichtend
bij (2) en (3).
7.
In te vullen in geval van een bijkantoor
7.1
Naam van de hoofdzetel:
7.2
Adres van de hoofdzetel:
7.3
Land van herkomst (ISO 3166-1 landcode):
7.4
BIC-Code (ISO 9362) van de Hoofdzetel:
7.5
Gelieve dit vakje aan te kruisen indien u alle transacties rapporteert naar CBFA volgens
de Belgische regels (m.a.w. geen gesplitste ‘host/home’ rapportering):
2/6
8.
9.
Naam van de persoon
verantwoordelijk voor de
MiFID rapportering
Functie
10.
Telefoon
11.
E-mailadres
Datum
Handtekening
3/6
Bijlage 1: TRS Rapporteringwijze(n)
De rapporterende instelling heeft de mogelijkheid een of meerdere overdrachtswegen te kiezen.
Voor wat betreft de B2B rapportering kan de instelling opteren voor een volledig
geautomatiseerde verwerking, maar heeft ze tevens de mogelijkheid de B2B verwerking op te
volgen binnen een B2C interface.
Rapporteringwijze(n) (aankruisen)
1.
B2C – manuele on-line gegevensinvoer
2.
3.
B2C – interactieve on-line XML bestandsupload
B2B – geautomatiseerde system-to-system XML bestandstransfer
In geval van B2B rapportering zal CBFA de instelling de nodige B2B certificaten voor
rapportering toesturen. De certificaten zijn strikt persoonlijk voor de instelling.
Hiervoor is de naam van een persoon benodigd, die we de certificaten (Cfr. MiFID-HTTPSEntrypoints-Version 1 0.doc, hoofdstuk 2.5 op de website) en het bijhorende paswoord per post
(via gescheiden verzending) zullen toesturen, of die de certificaten persoonlijk kan komen afhalen
bij CBFA.
1.
Naam van de verantwoordelijke
persoon voor de ontvangst en het
interne beheer bij de instelling
van de B2B certificaten
2.
Functie
3.
Telefoon
4.
E-mailadres
5.
Ontvangstadres voor deze
certificaten
4/6
Bijlage 2: Lijst van derde gemachtigen en meldingsystemen in naam van de meldingpartij
2.1
Naam van de derde
gemachtige
Adres van de derde gemachtige
Lijst van de derde gemachtigen
Begindatum
Einddatum
Welke transacties rapporteert de derde gemachtige voor de
meldingpartij?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
5/6
2.2
Naam van het
meldingsysteem
Adres van het meldingsysteem
Lijst van de meldingsystemen
Begindatum
Einddatum
Welke transacties rapporteert het meldingsysteem voor de
meldingpartij?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
6/6