voorbeelden

FOD Sociale Zekerheid
DG Beleidsondersteuning
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Oktober 2007
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Inhoud
Pagina’s
Hoofdstukken
1. Public Service Agreements & Service Delivery Agreements in de Verenigde Koninkrijk
3-9
2. Contrats de Performance bij de fiscale administratie in Frankrijk
10-17
3. Statement of Intents & Output Plans in Nieuw-Zeeland
18-32
Pagina
2
Pour plus d’informations :
–
–
Tom Auwers : [email protected]
Amaury Legrain : [email protected]
Pagina
3
Beleidsondersteuning
Voorbeelden van managementvoor departementen
contracten
Directie-generaal
1
Public Service Agreements &
Service Delivery Agreements
in de Verenigde Koninkrijk
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Basisgegevens
Pagina
4
• 1998 : besluit van de regering om
input/kredieten te alloceren naar
beleidsprioirteiten/outcomes
– Opmaak van de eerste Performance Service Agreements
(PSA) tussen de centrale departementen en hun
voogdijministers
• 2000 : parlementaire onderzoek betreurt de
vermenging tussen output en outcomes bij de
PSA
– Opmaak van nieuwe PSA
– Opmaak van de eerste Service Delivery Agreements
(SDA)
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Strategische boomstructuur
Pagina
5
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Public Service Agreement
Inhoud ?
•
•
•
•
•
Bevat beleidsprioriteiten en –doelstellingen
Per doelstelling wordt 1 à 2 genormeerde outcome-indicator bepaald (PSA-Target)
één per departement (18 beleidsdomeinen) + 5 cross-dptale
Bevat Value for Money Target : nodige kredieten voor PSA
Generaties : 1998-2000, 2001-2004, 2005-2008
Wie ?
Alle betrokken voogdijministers
Voor ieder PSA-Targets wordt bepaald welke voogdijministers er voor de uitvoering van
verantwoordelijk is
Hoe ?
•Opgemaakt door Voogdijminister(s)
•Ondersteuning van centrale dpt bij opmaak
•Peer review bij dpt, agentschappen, lokale overheid & doelgroep door Treasury
•Goedgekeurd door Voogdijminister(s) en Treasury Minister na discussie met Cabinet Office
en PM
Aard
Het is een contract tussen de betrokken minister(s) en het « publiek » (de Burger)
Door centrale dpt :
Pagina
6
Evaluatie
Performance report als onderdeel van het jaarrapport (departemental report) : mei/juni
Autumn performance report (november)
Methodologisch ondersteund door de Treasury
Rapporten geïnterpreteerd en geäggregeerd door de Treasury en het NAO
Structuur
Structuur ondersteund door een Performance Unit bij de Treasury
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Inhoud van een PSA
Pagina
7
Outcome focused management in the United Kingdom, HM Treasury
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Service Delivery Agreements
Pagina
8
Inhoud ?
• Bevat manier hoe PSA-targets zullen worden verwezenlijkt
• Gemeenschappelijke hoofdthematieken : Delivering Key Results (uitvoering PSA), Improving
Performance (interne modernisering), Consumer Focus (klantvriendelijkheid), Managing People
(HRM), Electronic Government & Policy and Strategy (beleidsondersteuning)
Wie ?
•Centrale departement
•Voogdijministers, verantwoordelijk voor PSA, blijven verantwoordelijk voor het parlement
Hoe ?
•Opgemaakt door centrale departement
•Goedgekeurd door de voogdijministers
Aard
Het is een afgesproken plan van het department, gedragen en goedgekeurd door de
functionele voogdijminister
Evaluatie
Door dpt
Samenvatting bij het Performance report en het Autumn performance report : stand van zaken
van projecten/key results ivm de PSA targets
Interne rapporten : SDA progress report
Structuur
Performance Unit binnen het departement
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Link PSA – SDA : Department of Health
Pagina
9
PSA Target 1. Reduce substantially the mortality rates
from major killers by 2010: from heart disease by at
least 40% in people under 75; from cancer by at least
20% from people under 75; and from suicide and
undetermined injury by at least 20%. Key to the
delivery of this target will be implementing the
National Service Frameworks for Coronary Heart
Disease, and Mental Health and the National Cancer
Plan.
SDA Target Mental Health (all actions are by end
2003/04, unless otherwise stated)
• Development of services for dangerous people with
severe personality disorder - 140 beds and 75 hostel
places.
• Early intervention – 50 teams will be developed across
the country to enable all young people who develop a
psychosis eg. Schizophrenia will receive the intensive
support during the critical early years.
• Primary care mental health – additional 1000 staff will
be recruited.
• Community mental health – an additional 500 staff will
be Recruited ….
SDA Target Prison Healthcare
• Prison inreach - 300 staff will be recruited into prison inreach
teams and will ensure that no person with a serious mental
illness is without a care plan.
• In line with the commitment to raise standards of healthcare
for prisoners, local activity to improve the delivery of health
services to prisoners based on joint needs assessments, which
will have been completed by all Prisons and their local HAs
…
Pagina
10
Beleidsondersteuning
Voorbeelden van managementvoor departementen
contracten
Directie-generaal
2
bij de fiscale administratie
in Frankrijk
Contrats de Performance
Basisgegevens
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
•
Pagina
11
•
•
Ministeries omgevormd naargelang de politieke bevoegdheid (altijd één op
één relatie)
Omwille van de structurele onstabiliteit van de ministeries, contractualisering
met de stabiele grote DG’s :
– Direction-générale des Impôts (DGI), belast met het bepalen van de
belastingen, de inning van de bedrijfsbelastingen en van de specifieke
belastingen, de inning van de BTW en het fiscale controle;
– Direction-générale de la Comptabilité publique (DGCP), belast met de
inning van de persoonsbelastingen, van de boeten en van de regionale
belastingen, met het houden van de staatsboekhouding, het betalen van
de staatsuitgaven en het beheer van de staatspatrimonium
Contractualisering komt uit een interne ervaring van contracten tussen de
directeur-generaal van de DGI en zijn buitendiensten
– Werd uitgebreid naar de relatie met het ministerie en de minister
– Werd uitgebreid aan de DGCP omwille van gemeenschappelijke
doelstellingen
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Hoofdkenmerken van de contracten
Pagina
12
Inhoud ?
• Tussen 20 en 30 indicatoren per contract
• Type indicatoren : prestaties/resultaat – outcomes over gedrag van burger(fiscale
burgerzin) – value for money (kosten organisatie-opdracht in vgl met fiscale ontvangsten)
• Generaties :
– DGI : 1999-2002, 2003-2005, 2006-2008
– DGCP : 2003-2005, 2006-2008
Wie ?
Agent : directeur van de DG
Principal : directeur ministerie van Financiën, namens de Minister van Financiën / directeur
van de Begrotingsadministratie, namens de Minister van Begroting
Hoe ?
Opgemaakt door de DG
Afgesproken met Minister van Financiën
Getekend door hoofd van de DG
Aard
Het is een contract tussen de betrokken ministers en de DG
Evaluatie
Jaarrapport door de DG (analyse van de doelbereiking uitgevoerd door een interne
auditdienst)
Rapprot gevalideerd door het Inspectie van Financiën
Financiële sanctie gebaseerd op enkele hoofdindicatoren
Structuur
Structuur ondersteund door het IvF
Outcomes indicatoren - voorbeelden
• Communicatie (DGCP 1)
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
– Aantal bezoekers van de website
Pagina
13
• Fiscale burgerzin
– % burger/bedrijven die hun belastingen/BTW op tijd betalen (DGCP 1DGI 2)
– % belastingverklaringen die op tijd zijn (DGCP 1-DGI 2)
– Aantal on-line verklaringen (DGCP 1-DGI 1) - %
« gedematerialiseerde » betalingen (DGCP 2)
• Andere doelgropep
– Verhogingsmarge % geautomatiseerde belastingen door lokale
overheden (DGCP 1-2)
Het zijn
contractuele
verbintenissen !
(rapport DGI 2005)
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Value for Money – voorbeelden (rapport DGI 2005)
Pagina
14
• Beheerskost van de belasting
: beheerskosten voor ieder
fiscale opdracht van de
DGI/DGCP op fiscale
ontvangsten 
• Productiviteit per opdracht :
aantal dossiers per agent
(ondersteunende
diensten/personen
inbegrepen) 
(rapport DGI 2005)
Klantvriendelijkheid – globale indicator
Poids relatif
Indicateur
retenu dans
Engagement concerné du programme PVFI
PVFI
l'indicateur
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
composite
Réponses à tous les appels téléphoniques (*) :
PVFI13
- Taux d’appels aboutis
7,5 %
PVFI14
- Réponse de qualité aux appels téléphoniques
7,5 %
PVFI03
Réponse aux courriers dans le mois
15 %
PVFI05
Réponse aux courriels en 48 heures
10 %
PVFI06
Ouverture quotidienne des services (offre et pratique)
10 %
PVFI07
Réception sur rendez-vous (offre et pratique)
10 %
PVFI08
Réception confidentielle
5%
PVFI09
Identification des agents (accueil physique, courrier et au téléphone)
10 %
Prise en charge de toutes les demandes et transmission au service
PVFI10
10 %
compétent lorsque l’usager s’est adressé à un service inapproprié
PVFI11
Envoi des formulaires dans les 48 heures
10 %
Information sur le conciliateur (à l’accueil physique, dans les courriers
PVFI12
5%
et au téléphone)
Total
100 %
http://www.minefi.gouv.fr/performance/performance/politique/2007/TSOBJIND_OBJ414.htm
• Methode
gemeenschappelijk aan
beide DG
Pagina
15
2004
2005
2005
2006
2007
2008
Unités
Réalisation
Prévision
Réalisation
Prévision
Prévision
cible>
Note sur 5
4
4
4,5
4,75
5
5
•
•
Gewogen
gemiddelde in
%
% omgezet in
punten
Beloning
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
• Eerste generatie (DGI 99-02, 03-05;DGCP 03-05)
Pagina
16
– 6 hoofdindicatoren (3 outcomes over fiscale burgerzin)
– 10.000.000 € als forfaitaire bedrag voor DG
– 2 normen per indicator (de contractuele norm + één
hogere norm)
– Als een norm wordt bereikt krijgt de DG één punt
– Beloning = ((# punten)*beloning)/12
• Tweede generatie (DGI/DGCP 06-09)
– 12 hoofdindicatoren (meer outputgericht)
– Één norm per indicator (de contractuele norm)
– Netto bedrag per agent :
• 150 € voor 11 of 12 bereikte normen
• 100 € voor 9 of 10 bereikte normen
• 50 € voor 8 bereikten normen
Contrat de
performance
Directeurgeneraal DGI
Lettre d’orientation
interrégionale
Interregionale
coördinator 1
Interregionale
coördinator 2
Interregionale
coördinator 7
Lettre de cadrage
Departementale
directie 1
Departementale
directie 2
Fiascale contrôledienst
Analyse-diensten
Kadaster
Interne sturing
Inning-dienst
Pagina
17
Minister van Financiën /
Directeur van Financiën
Diesnt
belastingbbeheer
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Interne contractualisering binnen de DGI
Departementale
directie 106
Departementale
directie 107
Pagina
18
Beleidsondersteuning
Voorbeelden van managementvoor departementen
contracten
Directie-generaal
3
Statement of Intents &
Output Plans in NieuwZeeland
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Basisgegevens
Pagina
19
• Gebaseerd op succes van de sturing van overheidsbedrijven
(State-Owned Enterprises)
• Departement beschouwd als een « beleidsagentschap »
• Twee modellen ondervonden
– Gescheiden model : twee aparte documenten worden afgesproken
met de Voogdijminister :
• Statement of Intents : strategische afspraken (3 à 5 jaren)
• Output Plan : jaarlijks te bereiken resultaten
– Geïntegreerde model : een document (Statement of Intents) werd
afgesproken met de Voogdijminister en ieder jaar geactualiseerd :
• Bijkomende bijlaag met te bereiken prestaties en resultaten wordt ieder
jaar opgesteld : Statement of Forecast Service Performance
• Rest van document aangepast aan evolutie van de prestaties/resultaten
en aan de evolutie van de beleidsomgeving
• Voor departementen met meer operationele taken/afspraken en/of met
vele output class
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Verantwoordelijkheid CEO
Pagina
20
Easterbrook S., Public sector performance contracting in New Zealand, OECD, 1999
Pagina
21
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Model I : gescheiden model
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Statement of Intents
Pagina
22
Inhoud ?
•Informatie over gedekte beleidsdoelstellingen, beleidsomgeving en grootste
risicofactoren
•Algemene verbintenissen van het departement over
– de te leveren producten (outpt class : purchasing output)
– het beheer van het department (capacity & capability)
– de bijdrage van het department aan de beleidsdoelstellingen
• Statement of Forecast
• Periode : 3 à 5 jaren (SOI 2006-2009)
Wie ?
Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement
Hoe ?
Opgemaakt door de CEO
Afgesproken met Voogdijminister
Draft voorgelegd aan het parlement voor begrotingsdiscussie
Gecheckt door the Treasury voor ondertekening
Aard
Interne akkoord met een sterke commerciële visie (aankoper-verkoper)
Evaluatie
Zie rapportering Outputplan
Structuur
Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Output Plan
Pagina
23
Concrete prestaties/resultaten voor ieder output class / beheer (capacity & capability)
Beooredlingscriteria voor beleidsadvisering
Interne verantwoordelijkheden (DG’s) over ouput class & ieder resultaat
Output class kostanalytisch gebudgetteerd
Periode : jaarlijks (OA 2006-2007, OA 2007-2008))
Inhoud ?
•
•
•
•
•
Wie ?
Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement
Hoe ?
Opgemaakt door de CEO
Afgesproken met Voogdijminister
Aard
Operationele afspraken ter uitvoering van de Statement of Intents
Evaluatie
Jaarrapport door departement
Gecheckt door State Service commission
Structuur
Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Verdeling verantwoordelijkheden binnen het
department
Pagina
24
Name of Departmental Output
Expense
Responsible Deputy Director-General
(Output Manager)
Clinical Services
Deputy Director-General, Clinical Services Directorate
DHB Funding and Performance
Deputy Director-General, DHB Funding and Performance
Disability Issues
Deputy Director-General, Disability Services Directorate
Information Services
Deputy Director-General, Corporate and Information Directorate
Management
of
National
Screening Programmes
Deputy Director-General, Public Health Directorate
Māori Health
Deputy Director-General, Māori Health Directorate
Mental Health
Deputy Director-General, Mental Health Directorate
Ministerial Support Services
Deputy Director-General, Corporate and Information Directorate
Public Health
Deputy Director-General, Public Health Directorate
Sector Policy
Deputy Director-General, Sector Policy Directorate
Ministry of Health Output Plan 2006-2007
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Criteria beleidsadviesering
Pagina
25
Quality
(typfout)
Ministry of Health Output Plan 2006-2007
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Criteria beleidsadviesering (2)
Pagina
26
Ministry of Health Output Plan 2006-2007
Pagina
27
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Model II : geïntegreerde model
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Statement of Intents
Pagina
28
Inhoud ?
•Informatie over gedekte beleidsdoelstellingen, beleidsomgeving en grootste risicofactoren
•Algemene verbintenissen van het departement over
– de te leveren producten (output class : purchasing output)
– het beheer van het department (capacity & capability)
– de bijdrage van het department aan de beleidsdoelstellingen
• Statement of Forecast Service Performance
• Forecast Financial Statement
• Periode : geäctualiseerd ieder jaar (SOI 04-07, SOI 05-08, SOI 06-09, SOI 07-10)
Wie ?
Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement
Hoe ?
Opgemaakt door de CEO
Afgesproken met Voogdijminister
Draft voorgelegd aan het parlement voor begrotingsdiscussie
Gecheckt door the Treasury voor ondertekening
Aard
Interne akkoord met een sterke commerciële visie (aankoper-verkoper)
Evaluatie
Zie rapportering Outputplan
Structuur
Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Statement of Forecast Service Performance
Pagina
29
Inhoud ?
•Per output class
– Beschrijving van de output
– Performantie informatie (met onderscheid activiteit- / resultatenverbintenissen)
– Financiële informatie (uitgaven en inkomen)
• Periode : opgesteld ieder jaar
Wie ?
Tussen de Voogdijminister en de CEO van het departement
Hoe ?
Opgemaakt door de CEO
Afgesproken met Voogdijminister
Draft voorgelegd aan het parlement voor begrotingsdiscussie
Gecheckt door the Treasury voor ondertekening
Aard
Bijlage over de beloofde performantie in de uitvoering van de basisactiviteiten
Evaluatie
Deel bij jaarrapport over realisatie van prestatie- en financiële indicatoren uit de SFSP
Structuur
Structuur ondersteund door het State Service Commission en de Treasury
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
SOI 2006-2009 : bijdrage tot outcomes
Output class
Pagina
30
Relatie met
SFSP - output
Department of Internal Affairs, Statemet of Intens 2006-2009
Voorbeelden van managementcontracten voor departementen
Statement of Forecast Performance Service
Output
naargelang de
beleidsthematiek
Pagina
31
Department of Internal Affairs, Statemet of Intens 2006-2009