PR_COD_1amCom

Europees Parlement
2014-2019
Commissie economische en monetaire zaken
Commissie burgerlijke vrijheden, justitie en binnenlandse zaken
2016/0208(COD)
7.11.2016
***I
ONTWERPVERSLAG
over het voorstel voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad tot
wijziging van Richtlijn (EU) 2015/849 inzake de voorkoming van het gebruik
van het financiële stelsel voor het witwassen van geld of terrorismefinanciering
en tot wijziging van Richtlijn 2009/101/EG
(COM(2016)0450 – C8-0265/2016 – 2016/0208(COD))
Commissie economische en monetaire zaken
Commissie burgerlijke vrijheden, justitie en binnenlandse zaken
Rapporteurs: Krišjānis Kariņš, Judith Sargentini
(Gezamenlijke commissievergaderingen – artikel 55 van het Reglement)
PR\1108556NL.docx
NL
PE593.836v01-00
In verscheidenheid verenigd
NL
PR_COD_1amCom
Verklaring van de gebruikte tekens
*
***
***I
***II
***III
Raadplegingsprocedure
Goedkeuringsprocedure
Gewone wetgevingsprocedure (eerste lezing)
Gewone wetgevingsprocedure (tweede lezing)
Gewone wetgevingsprocedure (derde lezing)
(De aangeduide procedure is gebaseerd op de in de ontwerptekst
voorgestelde rechtsgrond.)
Amendementen op een ontwerphandeling
Amendementen van het Parlement in twee kolommen
Geschrapte tekstdelen worden in de linkerkolom in vet cursief aangegeven.
Vervangen tekstdelen worden in beide kolommen in vet cursief aangegeven.
Nieuwe tekst wordt in de rechterkolom in vet cursief aangegeven.
In de eerste en tweede regel van de koptekst boven elk amendement wordt
verwezen naar het tekstdeel in kwestie van de ontwerphandeling. Indien een
amendement betrekking heeft op een bestaande handeling, waarop in de
ontwerphandeling wijzigingen worden voorgesteld, bevat de koptekst
bovendien een derde en vierde regel, die verwijzen naar de bestaande
handeling respectievelijk naar de bepaling in kwestie.
Amendementen van het Parlement in de vorm van een geconsolideerde
tekst
Nieuwe tekstdelen worden in vet cursief aangegeven. Geschrapte tekstdelen
worden aangegeven met het symbool ▌ of worden doorgestreept. Waar
tekstdelen vervangen worden, wordt de nieuwe tekst in vet cursief
aangegeven, terwijl de vervangen tekst wordt geschrapt of doorgestreept.
Bij wijze van uitzondering worden zuiver technische wijzigingen die de
diensten aanbrengen met het oog op de opstelling van de definitieve tekst,
niet gemarkeerd.
PE593.836v01-00
NL
2/34
PR\1108556NL.docx
INHOUD
Blz.
ONTWERPWETGEVINGSRESOLUTIE VAN HET EUROPEES PARLEMENT ................ 5
PR\1108556NL.docx
3/34
PE593.836v01-00
NL
PE593.836v01-00
NL
4/34
PR\1108556NL.docx
ONTWERPWETGEVINGSRESOLUTIE VAN HET EUROPEES PARLEMENT
over het voorstel voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging
van Richtlijn (EU) 2015/849 inzake de voorkoming van het gebruik van het financiële
stelsel voor het witwassen van geld of terrorismefinanciering en tot wijziging van
Richtlijn 2009/101/EG
(COM(2016)0450 – C8-0265/2016 – 2016/0208(COD))
(Gewone wetgevingsprocedure: eerste lezing)
Het Europees Parlement,
–
gezien het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad
(COM(2016)0450),
–
gezien artikel 294, lid 2, en de artikelen 50 en 114 van het Verdrag betreffende de
werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij
het Parlement is ingediend (C8-0265/2016),
–
gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
–
gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité van 19 oktober
20161,
–
gezien het advies van de Europese Centrale Bank van 14 oktober 20162,
–
gezien artikel 59 van zijn Reglement,
–
gezien het gezamenlijk overleg van de Commissie economische en monetaire zaken en
de Commissie burgerlijke vrijheden, justitie en binnenlandse zaken overeenkomstig
artikel 55 van het Reglement,
–
gezien het verslag van de Commissie economische en monetaire zaken en de
Commissie burgerlijke vrijheden, justitie en binnenlandse zaken en de adviezen van de
Commissie ontwikkelingssamenwerking, de Commissie internationale handel en de
Commissie juridische zaken (A8-0000/2016),
1.
stelt onderstaand standpunt in eerste lezing vast;
2.
verzoekt om hernieuwde voorlegging indien de Commissie voornemens is ingrijpende
wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen;
3.
verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad
en aan de Commissie alsmede aan de nationale parlementen.
1
2
Nog niet in het Publicatieblad verschenen.
Nog niet in het Publicatieblad verschenen.
PR\1108556NL.docx
5/34
PE593.836v01-00
NL
Amendement 1
Voorstel voor een richtlijn
Overweging 11
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(11) Prepaidkaarten voor algemeen
gebruik hebben legitieme toepassingen en
vormen een instrument dat bijdraagt aan
financiële inclusie. Anonieme
prepaidkaarten kunnen echter gemakkelijk
worden gebruikt voor het financieren van
terroristische aanslagen en terroristische
logistiek. Het is daarom van essentieel
belang terroristen dit middel voor het
financieren van hun operaties te ontnemen,
door een verdere verlaging van de limieten
en maximale bedragen waaronder het
meldingsplichtige autoriteiten is toegestaan
af te zien van de toepassing van bepaalde
bij Richtlijn (EU) 2015/849 vastgestelde
cliëntenonderzoeksmaatregelen. Derhalve
is het essentieel om, met inachtneming van
de behoeften van de consumenten op het
gebied van het gebruik van
prepaidinstrumenten, en zonder het gebruik
van zulke instrumenten ter bevordering van
de sociale en financiële inclusie in de weg
te staan, de bestaande drempels voor
anonieme prepaidkaarten voor algemeen
gebruik te verlagen en de vrijstelling van
cliëntenonderzoeksmaatregelen voor het
online gebruik ervan op te heffen.
(11) Prepaidkaarten voor algemeen
gebruik hebben legitieme toepassingen en
vormen een instrument dat bijdraagt aan
financiële inclusie. Anonieme
prepaidkaarten kunnen echter gemakkelijk
worden gebruikt voor het financieren van
terroristische aanslagen en terroristische
logistiek. Het is daarom van essentieel
belang terroristen dit middel voor het
financieren van hun operaties te ontnemen,
door een verdere verlaging van de limieten
en maximale bedragen waaronder het
meldingsplichtige autoriteiten is toegestaan
af te zien van de toepassing van bepaalde
bij Richtlijn (EU) 2015/849 vastgestelde
cliëntenonderzoeksmaatregelen. Derhalve
is het essentieel om, met inachtneming van
de behoeften van de consumenten op het
gebied van het gebruik van
prepaidinstrumenten, en zonder het gebruik
van zulke instrumenten ter bevordering van
de sociale en financiële inclusie in de weg
te staan, de bestaande drempels voor
anonieme prepaidkaarten voor algemeen
gebruik te verlagen.
Or. en
Amendement 2
Voorstel voor een richtlijn
Overweging 21
Door de Commissie voorgestelde tekst
(21)
Er moet worden verduidelijkt aan
PE593.836v01-00
NL
Amendement
(21)
6/34
Er moet worden verduidelijkt aan
PR\1108556NL.docx
de hand van welke specifieke factor wordt
bepaald welke lidstaat verantwoordelijk is
voor de monitoring en registratie van de
informatie over de uiteindelijk
begunstigden van trusts en soortgelijke
juridische constructies. Om te voorkomen
dat, wegens verschillen tussen de
rechtsstelsels van de lidstaten, bepaalde
trusts nergens in de Unie worden
gemonitord en geregistreerd, moeten alle
trusts en soortgelijke juridische
constructies worden geregistreerd waar zij
worden beheerd. Met het oog op de
doeltreffende monitoring en registratie van
informatie over de uiteindelijk
begunstigden van trusts is ook
samenwerking tussen de lidstaten
noodzakelijk.
de hand van welke specifieke factor wordt
bepaald welke lidstaat verantwoordelijk is
voor de monitoring en registratie van de
informatie over de uiteindelijk
begunstigden van trusts en soortgelijke
juridische constructies. Om te voorkomen
dat, wegens verschillen tussen de
rechtsstelsels van de lidstaten, bepaalde
trusts nergens in de Unie worden
gemonitord en geregistreerd, moeten alle
trusts en soortgelijke juridische
constructies worden geregistreerd waar zij
worden opgericht, beheerd of
geëxploiteerd. Met het oog op de
doeltreffende monitoring en registratie van
informatie over de uiteindelijk
begunstigden van trusts is ook
samenwerking tussen de lidstaten
noodzakelijk.
Or. en
Amendement 3
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt -1 (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 2 – lid 1 – punt 3 – punt d
Bestaande tekst
Amendement
(-1)
In artikel 2, lid 1, punt 3), wordt
punt d) vervangen door:
d)
vastgoedmakelaars;
"d)
vastgoedmakelaars, met inbegrip
van huurbemiddelingsdiensten;"
Or. en
Amendement 4
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt -1 bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 2 – lid 1 – punt 3 – punt e
PR\1108556NL.docx
7/34
PE593.836v01-00
NL
Bestaande tekst
Amendement
(-1 bis) In artikel 2, lid 1, punt 3), wordt
punt e) vervangen door:
e)
andere personen die handelen in
goederen, doch voor zover er contante
betalingen worden gedaan of ontvangen
voor een bedrag van 10 000 EUR of meer,
ongeacht of de transactie plaatsvindt in één
verrichting of via meer verrichtingen
waartussen een verband lijkt te bestaan;
"e)
andere personen die handelen in
goederen of diensten, doch voor zover er
contante betalingen worden gedaan of
ontvangen voor een bedrag van 10 000
EUR of meer, ongeacht of de transactie
plaatsvindt in één verrichting of via meer
verrichtingen waartussen een verband lijkt
te bestaan;"
Or. en
Amendement 5
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 1
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 2 – lid 1 – punt 3 – punt h bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(1)
Aan artikel 2, lid 1, punt 3, worden
de volgende punten g) en h) toegevoegd:
(1)
Aan artikel 2, lid 1, punt 3, worden
de volgende punten g), h) en h bis)
toegevoegd:
"g)
aanbieders die zich in de eerste
plaats en professioneel bezighouden met
diensten voor het wisselen van virtuele
valuta en fiduciaire valuta;
"g)
aanbieders die zich in de eerste
plaats en professioneel bezighouden met
diensten voor het wisselen van virtuele
valuta en fiduciaire valuta;
h)
portemonneeaanbieders die
diensten verlenen voor de bewaring van de
credentialen die nodig zijn om toegang te
krijgen tot virtuele valuta.".
h)
portemonneeaanbieders die
diensten verlenen voor de bewaring van de
credentialen die nodig zijn om toegang te
krijgen tot virtuele valuta;
h bis) uitgevers en distributeurs van
elektronisch geld.".
Or. en
PE593.836v01-00
NL
8/34
PR\1108556NL.docx
Amendement 6
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 – punt a bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 3 – punt 6 – letter a – punt ii
Bestaande tekst
Amendement
a bis) in punt 6) a) wordt punt ii)
vervangen door:
"ii)
indien de entiteit geen mededeling
doet van de identiteit van een natuurlijk
persoon die aan de criteria van punt i)
voldoet, registreert de meldingsplichtige
entiteit dat er geen uiteindelijk
begunstigde bestaat en documenteert zij
welke acties er zijn ondernomen om de
uiteindelijk begunstigden als bedoeld onder
i) te identificeren.
ii)
de natuurlijke persoon of personen
die beho(o)rt(en) tot het hoger
leidinggevend personeel, indien na
uitputting van alle mogelijke middelen en
op voorwaarde dat er geen gronden voor
verdenking bestaan, geen van de personen
als bedoeld onder i) is achterhaald, of
indien er enige twijfel bestaat of de
achterhaalde persoon of personen de
uiteindelijk begunstigde(n) is,
respectievelijk zijn, de meldingsplichtige
entiteiten documenteren welke acties er
zijn ondernomen om de uiteindelijk
begunstigden als bedoeld onder i) en onder
dit punt, te identificeren.
Indien er twijfel bestaat of de
geïdentificeerde persoon of personen de
uiteindelijk begunstigde(n) is,
respectievelijk zijn, wordt die twijfel
opgetekend.
Bovendien moeten meldingsplichtige
entiteiten de identiteit vaststellen en
verifiëren van de betreffende natuurlijke
persoon die de positie van
hoofdbestuurder bekleedt, die als
"hoofdbestuurder" (en niet als
"uiteindelijk begunstigde") wordt
geïdentificeerd, en moeten zij de gegevens
registreren van alle wettelijke eigenaren
van de entiteit;"
Or. en
PR\1108556NL.docx
9/34
PE593.836v01-00
NL
Amendement 7
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 – letter a ter (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 3 – punt 6 – punt b – punt i
Bestaande tekst
Amendement
a ter) in punt 6) b) wordt punt i)
vervangen door:
i)
de oprichter van de trust;
"i)
de oprichter(s) van de trust;"
Or. en
Amendement 8
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 – punt a quater (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 3 – punt 6 – punt b – punt iii
Bestaande tekst
Amendement
a quater)
in punt 6) b) wordt punt iii)
vervangen door:
iii)
de protector (zo die er is);
"iii) de protectoren (zo die er is,
respectievelijk zijn);"
Or. en
Amendement 9
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 – letter c
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 3 – punt 18 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
c)
het volgende punt 18 wordt
toegevoegd:
c)
de volgende punten 18 en 18 bis
worden toegevoegd:
"18) "virtuele valuta": een digitale
weergave van waarde die noch door een
"18) "virtuele valuta": een digitale
weergave van waarde die noch door een
PE593.836v01-00
NL
Amendement
10/34
PR\1108556NL.docx
centrale bank, noch door een overheid
wordt uitgegeven en evenmin aan een
fiduciaire valuta is gekoppeld, maar die
door natuurlijke of rechtspersonen als een
betaalmiddel wordt aanvaard en kan
worden overgedragen, opgeslagen of
elektronisch verhandeld.".
centrale bank, noch door een overheid
wordt uitgegeven en evenmin aan een
fiduciaire valuta is gekoppeld, maar die
door natuurlijke of rechtspersonen als een
betaalmiddel wordt aanvaard en kan
worden overgedragen, opgeslagen of
elektronisch verhandeld;
18 bis) "uitgever van elektronisch geld":
een instelling als gedefinieerd in artikel 2,
punt 3, van Richtlijn 2009/110/EG.".
Or. en
Amendement 10
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 7 – lid 2 – alinea 1 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(2 bis) Aan artikel 7, lid 2, wordt de
volgende alinea toegevoegd:
"Indien een lidstaat de bevoegdheid van
zijn in de eerste alinea bedoelde autoriteit
verleent aan andere autoriteiten, met
name op regionaal of lokaal niveau, wordt
gezorgd voor efficiënte en effectieve
coördinatie tussen alle betrokken
autoriteiten. Indien meer dan een afdeling
binnen een autoriteit waaraan de
bevoegdheid is verleend, verantwoordelijk
is voor de in de eerste alinea bedoelde
taken, wordt gezorgd voor efficiënte en
effectieve coördinatie en samenwerking
tussen de verschillende afdelingen."
Or. en
PR\1108556NL.docx
11/34
PE593.836v01-00
NL
Amendement 11
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 ter (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 7 – lid 5 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(2 ter) In artikel 7 wordt het volgende lid
5 bis toegevoegd:
"5 bis. De ESA's, via het Gemengd
Comité, en de Commissie doen de
lidstaten aanbevelingen betreffende de
maatregelen die geschikt zijn om de
geïdentificeerde risico's aan te pakken.
Indien een lidstaat besluit een van de
aanbevelingen niet toe te passen in zijn
nationale AML/CFT-regelgeving, stelt hij
de ESA's en Commissie daarvan in kennis
en motiveert hij dat besluit."
Or. en
Amendement 12
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 quater (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 9 – lid 2 – punt c bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(2 quater)
In artikel 9, lid 2, wordt het
volgende punt toegevoegd:
"c bis) het bestaan van degelijke systemen
om ervoor te zorgen dat informatie over
de uiteindelijke begunstigden
ongehinderd beschikbaar is voor de
bevoegde autoriteiten."
Or. en
PE593.836v01-00
NL
12/34
PR\1108556NL.docx
Amendement 13
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 quinquies (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 9 – lid 2 – punt c ter (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(2 quinquies) In artikel 9, lid 2, wordt het
volgende punt toegevoegd:
"c ter) het bestaan van een passende
sanctieregeling in geval van inbreuken op
de wetgeving."
Or. en
Amendement 14
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 2 sexies (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 11 – punt c
Bestaande tekst
Amendement
(2 sexies)
In artikel 11 wordt punt c)
vervangen door:
c)
in het geval van personen die in
goederen handelen, wanneer zij
occasionele transacties in contanten ten
bedrage van 10 000 EUR of meer
verrichten, ongeacht of de transactie in één
verrichting plaatsvindt dan wel in
verscheidene verrichtingen waartussen een
verband lijkt te bestaan;
"c)
in het geval van personen die in
goederen of diensten handelen, wanneer zij
occasionele transacties in contanten ten
bedrage van 10 000 EUR of meer
verrichten, ongeacht of de transactie in één
verrichting plaatsvindt dan wel in
verscheidene verrichtingen waartussen een
verband lijkt te bestaan;"
Or. en
Amendement 15
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 3 – letter a – punt i
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 12 – lid 1 – punt a
PR\1108556NL.docx
13/34
PE593.836v01-00
NL
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
a)
het betalingsinstrument kan niet
worden heropgeladen, of heeft een
maandelijkse betalingstransactielimiet van
150 EUR die enkel kan worden gebruikt in
die ene lidstaat;
a)
het betalingsinstrument kan niet
worden heropgeladen, of heeft een
maandelijkse betalingstransactielimiet van
150 EUR die enkel kan worden gebruikt in
de Unie;
Or. en
Amendement 16
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 3 – letter a – punt i bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 12 – lid 1 – punt e
Bestaande tekst
Amendement
i bis) in de eerste alinea wordt punt e)
vervangen door:
e)
de uitgever voert een monitoring
van de transacties of de zakelijke relatie
uit die toereikend is voor het opsporen van
ongebruikelijke of verdachte transacties.
"e)
de uitgever voert een toereikende
monitoring uit en zorgt voor de
traceerbaarheid van de transacties of de
zakelijke relatie zodat ongebruikelijke of
verdachte transacties kunnen worden
opgespoord."
Or. en
Amendement 17
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 3 – letter b
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 12 – lid 2
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
2.
De lidstaten zorgen ervoor dat de
afwijking waarin lid 1 voorziet, niet van
toepassing is in geval van online betaling
of terugbetaling in contanten, dan wel
opname in contanten, van de monetaire
PE593.836v01-00
NL
2.
De lidstaten zorgen ervoor dat de
afwijking waarin lid 1 voorziet niet van
toepassing is in geval van terugbetaling in
contanten of opname in contanten van de
monetaire waarde van het elektronisch geld
14/34
PR\1108556NL.docx
waarde van het elektronisch geld indien het
terug te betalen bedrag hoger is dan 50
EUR.
indien het terug te betalen bedrag hoger is
dan 50 EUR.
Or. en
Amendement 18
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 5
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 14 – lid 5
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
5.
De lidstaten verlangen dat
meldingsplichtige entiteiten
cliëntenonderzoeksmaatregelen niet alleen
toepassen op alle nieuwe cliënten, maar te
gepasten tijde ook op bestaande cliënten
naargelang van de risicogevoeligheid van
deze cliënten, of wanneer de relevante
omstandigheden van een cliënt veranderen,
of wanneer de meldingsplichtige entiteit
verplicht is in de loop van het betrokken
kalenderjaar contact op te nemen met de
cliënt voor het evalueren van informatie
met betrekking tot de uiteindelijk
begunstigde(n), met name uit hoofde van
Richtlijn 2011/16/EU.
5.
De lidstaten verlangen dat
meldingsplichtige entiteiten
cliëntenonderzoeksmaatregelen niet alleen
toepassen op alle nieuwe cliënten, maar te
gepasten tijde ook op bestaande cliënten
naargelang van de risicogevoeligheid van
deze cliënten, of wanneer de relevante
omstandigheden van een cliënt veranderen,
of wanneer de meldingsplichtige entiteit
verplicht is in de loop van het betrokken
kalenderjaar contact op te nemen met de
cliënt voor het evalueren van informatie
met betrekking tot de uiteindelijk
begunstigde(n), met name uit hoofde van
Richtlijn 2011/16/EU. De lidstaten
vereisen dat meldingsplichtige entiteiten
uiterlijk [een jaar na de datum van
inwerkingtreding van deze
wijzigingsrichtlijn] contact opnemen met
de klant om alle informatie over de
uiteindelijke begunstigde(n) opnieuw te
bekijken.
Or. en
PR\1108556NL.docx
15/34
PE593.836v01-00
NL
Amendement 19
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 9 – letter -a (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 30 – lid 1 – alinea 2 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
-a)
In lid 1 wordt de volgende derde
alinea toegevoegd:
"De lidstaten zien erop toe dat eigenaars
van aandelen, stemrechten of
eigendomsbelang in vennootschappen en
andere juridische entiteiten, inclusief door
aandelen aan toonder, of via zeggenschap
met andere middelen, aan die entiteiten
bekendmaken of zij het belang in eigen
naam en voor eigen rekening hebben, dan
wel namens een ander. De lidstaten zien
erop toe dat de natuurlijke persoon (of
personen) die de positie van
hoofdbestuurder(s) in vennootschappen
en andere juridische entiteiten bekleedt
(bekleden), aan die entiteiten
bekendmaken of hij (of zij) die positie in
eigen naam of namens een ander bekleedt
(bekleden)."
Or. en
Amendement 20
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 9 – letter a bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 30 – lid 5 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
a bis) Het volgende lid 5 bis wordt
ingevoegd:
"5 bis. De in het in lid 3 van dit artikel
bedoelde register bijgehouden informatie
over andere vennootschappen en
juridische entiteiten dan die welke worden
PE593.836v01-00
NL
16/34
PR\1108556NL.docx
bedoeld in artikel 1 bis, onder a), van
Richtlijn 2009/101/EG, is openbaar
toegankelijk.
De openbaar toegankelijke informatie
omvat ten minste de naam, de
geboortedatum, de nationaliteit, de
woonstaat, de contactgegevens (zonder
vermelding van een thuisadres) en de
aard en de omvang van het gehouden
financieel belang van de uiteindelijk
gerechtigde als gedefinieerd in artikel 3,
lid 6, onder b).
Voor de toepassing van dit lid wordt
toegang tot de informatie over de
uiteindelijk begunstigde verleend
overeenkomstig de regels inzake
gegevensbescherming en de normen
inzake open gegevens, en na online
registratie. De lidstaten kunnen een
vergoeding vragen om de
administratiekosten te dekken."
Or. en
Amendement 21
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 9 – letter b
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 30 – lid 6 – alinea 2
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
De bevoegde autoriteiten die toegang
krijgen tot het in lid 3 bedoelde centraal
register zijn de publieke autoriteiten
waaraan taken zijn toegewezen op het
gebied van de bestrijding van het
witwassen van geld en
terrorismefinanciering, met inbegrip van
belastingautoriteiten en autoriteiten die de
opdracht hebben het witwassen van geld,
daarmee verband houdende basisdelicten
en terrorismefinanciering te onderzoeken
of te vervolgen en criminele activa op te
sporen, in beslag te nemen, te bevriezen en
De bevoegde autoriteiten die toegang
krijgen tot het in lid 3 bedoelde centraal
register zijn de publieke autoriteiten
waaraan taken zijn toegewezen op het
gebied van de bestrijding van het
witwassen van geld en
terrorismefinanciering, met inbegrip van
belastingautoriteiten, toezichthouders en
autoriteiten die de opdracht hebben het
witwassen van geld, daarmee verband
houdende basisdelicten en
terrorismefinanciering te onderzoeken of te
vervolgen en criminele activa op te sporen,
PR\1108556NL.docx
17/34
PE593.836v01-00
NL
te confisqueren.
in beslag te nemen, te bevriezen en te
confisqueren.
Or. en
Amendement 22
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 9 – letter c
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 30 – lid 9 – alinea 1
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
In uitzonderlijke, in nationaal recht vast te
stellen omstandigheden kunnen de
lidstaten, indien de in lid 5, onder b),
bedoelde toegang voor de uiteindelijk
begunstigde blootstelling aan een risico op
fraude, ontvoering, chantage, geweld of
intimidatie inhoudt of indien de uiteindelijk
begunstigde minderjarig of anderszins
handelingsonbekwaam is, per geval
voorzien in een uitzondering op die
toegang voor alle of een gedeelte van de
informatie over de uiteindelijk
begunstigde.
In uitzonderlijke, in nationaal recht vast te
stellen omstandigheden kunnen de
lidstaten, indien de in lid 5, onder b), en lid
5 bis bedoelde toegang voor de uiteindelijk
begunstigde blootstelling aan een risico op
fraude, ontvoering, chantage, geweld of
intimidatie inhoudt of indien de uiteindelijk
begunstigde minderjarig of anderszins
handelingsonbekwaam is, per geval
voorzien in een uitzondering op die
toegang voor alle of een gedeelte van de
informatie over de uiteindelijk
begunstigde. Om misbruik te voorkomen,
worden de uitzonderingen regelmatig
opnieuw beoordeeld. Wanneer een
uitzondering wordt toegestaan, wordt dit
duidelijk aangegeven in het register.
Or. en
Amendement 23
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 10 – letter a
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 31 – lid 1
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
1.
De lidstaten zorgen ervoor dat het
onderhavige artikel van toepassing is op
PE593.836v01-00
NL
1.
De lidstaten zorgen ervoor dat het
onderhavige artikel van toepassing is op
18/34
PR\1108556NL.docx
trusts en andere soorten juridische
constructies met een soortgelijke structuur
of functie als trusts, zoals onder meer
fiducie, Treuhand of fideicomiso.
trusts en andere soorten juridische
constructies met een soortgelijke structuur
of functie als trusts, zoals onder meer
fiducie, Treuhand, waqf of fideicomiso, en
alle bestaande of toekomstige qua
structuur of functie soortgelijke juridische
constructies.
Elke lidstaat verlangt dat trustees van een
express trust die in die lidstaat wordt
beheerd, toereikende, accurate en actuele
informatie over de uiteindelijk
begunstigden van de trust inwinnen en
bijhouden. Die informatie omvat de
identiteit van:
Elke lidstaat verlangt dat trustees van een
express trust die in die lidstaat wordt
opgericht, beheerd of geëxploiteerd
overeenkomstig de wetgeving van die
lidstaat of een derde land, toereikende,
accurate en actuele informatie over de
uiteindelijk begunstigden van de trust
inwinnen en bijhouden. Die informatie
omvat de identiteit van:
a)
de oprichter van de trust;
a)
de oprichter(s) van de trust;
b)
de trustee;
b)
de trustee(s);
c)
de protector (zo die er is);
c)
de protector(en) (zo die er is,
respectievelijk zijn);"
d)
de begunstigden of klasse van
begunstigden, en
d)
de begunstigden of klasse van
begunstigden, en
e)
elke andere natuurlijke persoon die
effectief zeggenschap over de trust
uitoefent.
e)
elke andere natuurlijke persoon die
effectief zeggenschap over de trust
uitoefent.
Or. en
Amendement 24
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 10 – letter b
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 31 – lid 3 bis
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
3 bis. De in lid 1 bedoelde informatie
wordt bijgehouden in een centraal register
dat is opgezet door de lidstaat waar de trust
wordt beheerd.
3 bis. De in lid 1 bedoelde informatie
wordt bijgehouden in een centraal register
als bedoeld in lid 3 dat is opgezet door de
lidstaat waar de trust wordt opgericht,
beheerd of geëxploiteerd.
Or. en
PR\1108556NL.docx
19/34
PE593.836v01-00
NL
Amendement 25
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 10 – letter c
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 31 – lid 4 – alinea 2
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
De bevoegde autoriteiten die toegang
krijgen tot het in lid 3 bis bedoelde centraal
register zijn de publieke autoriteiten
waaraan taken zijn toegewezen op het
gebied van de bestrijding van het
witwassen van geld en
terrorismefinanciering, met inbegrip van
belastingautoriteiten en autoriteiten die de
opdracht hebben het witwassen van geld,
daarmee verband houdende basisdelicten
en terrorismefinanciering te onderzoeken
of te vervolgen en criminele activa op te
sporen, in beslag te nemen, te bevriezen en
te confisqueren.
De bevoegde autoriteiten die toegang
krijgen tot het in lid 3 bis bedoelde centraal
register zijn de publieke autoriteiten
waaraan taken zijn toegewezen op het
gebied van de bestrijding van het
witwassen van geld en
terrorismefinanciering, met inbegrip van
belastingautoriteiten, toezichthouders en
autoriteiten die de opdracht hebben het
witwassen van geld, daarmee verband
houdende basisdelicten en
terrorismefinanciering te onderzoeken of te
vervolgen en criminele activa op te sporen,
in beslag te nemen, te bevriezen en te
confisqueren.
Or. en
Amendement 26
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 10 – letter d
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 31 – lid 4 bis – alinea 2
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
De informatie die toegankelijk is voor
personen en organisaties die een legitiem
belang kunnen aantonen, bestaat uit de
naam, de geboortemaand en het
geboortejaar, de nationaliteit en de
woonstaat van de uiteindelijk begunstigde
zoals gedefinieerd in artikel 3, punt 6,
onder b).
De informatie toegankelijk is voor
personen of organisaties die een legitiem
belang kunnen aantonen, omvat ten minste
de naam, de geboortedatum, de
nationaliteit, de woonstaat en de aard en
de omvang van het gehouden financieel
belang van de uiteindelijk begunstigde
zoals gedefinieerd in artikel 3, punt 6,
onder b).
PE593.836v01-00
NL
20/34
PR\1108556NL.docx
Or. en
Amendement 27
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 10 – letter d
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 31 – lid 4 bis – alinea 2 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
Voor de toepassing van dit lid wordt
toegang tot de informatie over de
uiteindelijk begunstigde verleend
overeenkomstig de regels inzake
gegevensbescherming en de normen
inzake open gegevens, en na online
registratie. De lidstaten kunnen een
vergoeding vragen om de
administratiekosten te dekken.
Or. en
Amendement 28
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 10 – letter e
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 31 – lid 7 bis – alinea 1
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
In uitzonderlijke, in nationaal recht
vastgestelde omstandigheden kunnen de
lidstaten, indien de in de leden 4 en 4 bis
bedoelde toegang voor de uiteindelijk
begunstigde blootstelling aan een risico op
fraude, ontvoering, chantage, geweld of
intimidatie inhoudt of indien de uiteindelijk
begunstigde minderjarig of anderszins
handelingsonbekwaam is, per geval
voorzien in een uitzondering op die
toegang voor alle of een gedeelte van de
informatie over de uiteindelijk
begunstigde.
In uitzonderlijke, in nationaal recht
vastgestelde omstandigheden kunnen de
lidstaten, indien de in de leden 4 en 4 bis
bedoelde toegang voor de uiteindelijk
begunstigde blootstelling aan een risico op
fraude, ontvoering, chantage, geweld of
intimidatie inhoudt of indien de uiteindelijk
begunstigde minderjarig of anderszins
handelingsonbekwaam is, per geval
voorzien in een uitzondering op die
toegang voor alle of een gedeelte van de
informatie over de uiteindelijk
begunstigde. Om misbruik te voorkomen,
worden de uitzonderingen regelmatig
PR\1108556NL.docx
21/34
PE593.836v01-00
NL
opnieuw beoordeeld. Wanneer een
uitzondering wordt toegestaan, wordt dit
duidelijk aangegeven in het register.
Or. en
Amendement 29
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 10 – letter h
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 31 – lid 10
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
10.
Voor de toepassing van dit artikel
wordt een trust geacht te worden beheerd
in elke lidstaat waar de trustees zijn
gevestigd.
10.
Voor de toepassing van dit artikel
wordt een trust geacht in een lidstaat
indien te worden opgericht, beheerd of
geëxploiteerd als:
a)
hij wordt opgericht
overeenkomstig of valt onder het recht
van de lidstaat of als de hoogste
appelrechter zich op het grondgebied van
de lidstaat bevindt; of
b)
hij met de lidstaat verbonden is
doordat:
i)
een of meer van de uiteindelijk
begunstigden van de trust, zoals
gedefinieerd in artikel 3, lid 6, onder b), in
die lidstaat woont;
ii)
hij in die lidstaat onroerend goed
bezit;
iii)
hij aandelen, stemrechten of
eigendomsbelang heeft in een juridische
entiteit die in die lidstaat is opgericht; of
iv)
hij een bank- of betaalrekening
heeft in een kredietinstelling die zich in
deze lidstaat bevindt.".
Or. en
PE593.836v01-00
NL
22/34
PR\1108556NL.docx
Amendement 30
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 11 – letter b
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 32 – lid 9
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
9.
Elke FIE is in staat in het kader
van haar taken informatie van een
meldingsplichtige entiteit te verkrijgen
voor het in lid 1 van dit artikel vastgestelde
doel, ook indien een dergelijke
meldingsplichtige entiteit geen
voorafgaande melding heeft gedaan
overeenkomstig artikel 33, lid 1, onder a).
9.
Onverminderd artikel 53 is elke
FIE in staat in het kader van haar taken
informatie van een meldingsplichtige
entiteit te verkrijgen voor het in lid 1 van
dit artikel vastgestelde doel, ook indien een
dergelijke meldingsplichtige entiteit geen
voorafgaande melding heeft gedaan
overeenkomstig artikel 33, lid 1, onder a).
Or. en
Amendement 31
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 12
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 32 bis – lid 1
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
1.
De lidstaten voorzien in
automatische gecentraliseerde
mechanismen, zoals centrale registers of
centrale elektronische systemen voor
gegevensontsluiting, die de tijdige
identificatie mogelijk maken van
natuurlijke of rechtspersonen die houder
zijn van of zeggenschap hebben over
betaalrekeningen zoals gedefinieerd in
Richtlijn 2007/64/EG en bankrekeningen
die worden aangehouden door een
kredietinstelling op hun grondgebied. De
lidstaten stellen de Commissie in kennis
van de kenmerken van die nationale
mechanismen.
1.
De lidstaten voorzien in
automatische gecentraliseerde
mechanismen, zoals centrale registers of
centrale elektronische systemen voor
gegevensontsluiting, die de tijdige
identificatie mogelijk maken van
natuurlijke of rechtspersonen die houder
zijn van of zeggenschap hebben over
betaalrekeningen zoals gedefinieerd in
Richtlijn 2007/64/EG, bankrekeningen en
safes die worden aangehouden door een
kredietinstelling op hun grondgebied. De
lidstaten stellen de Commissie in kennis
van de kenmerken van die nationale
mechanismen.
Or. en
PR\1108556NL.docx
23/34
PE593.836v01-00
NL
Amendement 32
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 12
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 32 bis – lid 3 – streepje 3 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
betreffende de safe: de naam en de
looptijd van de huur.
Or. en
Amendement 33
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 12 bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 32 ter (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(12 bis)
Het volgende artikel 2 ter
wordt toegevoegd:
"Artikel 32 bis
1.
De lidstaten voorzien in
automatische gecentraliseerde
mechanismen, zoals centrale registers of
centrale elektronische systemen voor
gegevensontsluiting, die de tijdige
identificatie mogelijk maken van
natuurlijke of rechtspersonen die
eigenaar zijn van of zeggenschap hebben
over grond en gebouwen op hun
grondgebied. De lidstaten stellen de
Commissie in kennis van de kenmerken
van die nationale mechanismen.
2.
De lidstaten waarborgen dat de in
de in lid 1 bedoelde gecentraliseerde
mechanismen bijgehouden informatie op
nationaal niveau rechtstreeks toegankelijk
is voor de FIE's en de bevoegde
autoriteiten. De lidstaten waarborgen dat
PE593.836v01-00
NL
24/34
PR\1108556NL.docx
een FIE in staat is de in de in lid 1
bedoelde gecentraliseerde mechanismen
bijgehouden informatie tijdig aan andere
FIE's te verstrekken overeenkomstig
artikel 53.
3.
De volgende informatie is
toegankelijk en doorzoekbaar via de in lid
1 bedoelde gecentraliseerde
mechanismen:
–
betreffende de eigenaar van het
onroerend goed en iedere persoon die zegt
namens de eigenaar te handelen: de
naam, aangevuld met de andere
identificatiegegevens die vereist zijn
krachtens de nationale bepalingen tot
omzetting van artikel 13, lid 1, onder a),
of een uniek identificatienummer;
–
betreffende de uiteindelijk
begunstigde van het onroerend goed: de
naam, aangevuld met de andere
identificatiegegevens die vereist zijn
krachtens de nationale bepalingen tot
omzetting van artikel 13, lid 1, onder b),
of een uniek identificatienummer;
–
betreffende het onroerend goed:
datum en reden van de
eigendomsverwerving, hypotheek en
andere rechten dan eigendom;
–
betreffende de grond: plaats,
perceelnummer, grondcategorie (huidige
staat van de grond), oppervlakte van het
perceel (grondoppervlakte);
–
betreffende het gebouw: plaats,
perceelnummer, nummer van gebouw,
type, structuur, vloeroppervlakte.
4.
De lidstaten werken onderling en
met de Commissie samen om uiterlijk op 1
januari 2018 een Europees
onroerendgoedregister overeenkomstig lid
1 op te zetten, dat voortbouwt op de
Europese Dienst voor kadastrale
informatie (EULIS).
Or. en
PR\1108556NL.docx
25/34
PE593.836v01-00
NL
Amendement 34
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 15 bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 44 – lid 4
Bestaande tekst
Amendement
(15 bis)
Artikel 44, lid 4, wordt
vervangen door:
De lidstaten doen de in lid 2 bedoelde
statistieken toekomen aan de Commissie.
"De lidstaten doen de in lid 2 bedoelde
statistieken toekomen aan Eurostat en de
Commissie. Eurostat publiceert jaarlijks
een verslag met een samenvatting van en
een toelichting op de in lid 2 bedoelde
statistieken, dat op zijn website ter
beschikking wordt gesteld."
Or. en
Amendement 35
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 17
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 49
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
De lidstaten zorgen ervoor dat de
beleidsmakers, de FIE's, de
toezichthouders en de andere bevoegde
autoriteiten die bij AML/CTF betrokken
zijn, zoals belastingautoriteiten, over
effectieve mechanismen beschikken die
hen in staat stellen tot samenwerking en
coördinatie op binnenlands niveau
betreffende de ontwikkeling en toepassing
van gedragslijnen en activiteiten ter
bestrijding van witwassen van geld en
terrorismefinanciering, onder meer met het
oog op het vervullen van hun verplichting
krachtens artikel 7.
De lidstaten zorgen ervoor dat de
beleidsmakers, de FIE's, de
toezichthouders en de andere bevoegde
autoriteiten die bij AML/CTF betrokken
zijn, zoals belastingautoriteiten en
rechtshandhavingsautoriteiten, over
effectieve mechanismen beschikken die
hen in staat stellen tot samenwerking en
coördinatie op binnenlands niveau
betreffende de ontwikkeling en toepassing
van gedragslijnen en activiteiten ter
bestrijding van witwassen van geld en
terrorismefinanciering, onder meer met het
oog op het vervullen van hun verplichting
krachtens artikel 7.
Or. en
PE593.836v01-00
NL
26/34
PR\1108556NL.docx
Amendement 36
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 17 bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 50
Bestaande tekst
Amendement
(17 bis)
door:
De bevoegde autoriteiten verstrekken de
ESA's alle informatie die deze nodig
hebben om hen in staat te stellen hun taken
krachtens deze richtlijn te verrichten.
Artikel 50 wordt vervangen
"De bevoegde autoriteiten verstrekken de
ESA's alle informatie die deze nodig
hebben om hen in staat te stellen hun taken
krachtens deze richtlijn te verrichten.
Uiterlijk op 26 juni 2017 verstrekken de
ESA's de bevoegde autoriteiten
richtsnoeren inzake de modaliteiten voor
de samenwerking en informatieuitwisseling tussen de bevoegde
autoriteiten bij het toezicht, in het kader
van de bestrijding van witwassen en van
financiering van terrorisme (AML/CFT),
op kredietinstellingen en andere
financiële instellingen die
grensoverschrijdend actief zijn."
Or. en
Amendement 37
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 18
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 50 bis – lid 1 – alinea 1 – inleidende formule
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
De uitwisseling van informatie of bijstand
tussen bevoegde autoriteiten wordt door de
lidstaten niet verboden of aan onredelijke
of uitermate restrictieve voorwaarden
onderworpen. Met name zorgen de
lidstaten ervoor dat bevoegde autoriteiten
een verzoek om bijstand niet weigeren op
PR\1108556NL.docx
De lidstaten zorgen voor uitwisseling van
informatie en bijstand tussen bevoegde
autoriteiten. Met name zorgen de lidstaten
ervoor dat bevoegde autoriteiten een
verzoek om bijstand niet weigeren op
grond van het feit dat:
27/34
PE593.836v01-00
NL
grond van het feit dat:
Or. en
Amendement 38
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 18
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 50 bis – lid 1 – alinea 1 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
De lidstaten zorgen ervoor dat de
bevoegde autoriteiten die toezicht houden
op kredietinstellingen en financiële
instellingen zoveel mogelijk onderling
samenwerken, ongeacht hun respectieve
aard of status. Deze samenwerking omvat
ook de mogelijkheid om, binnen de
bevoegdheden van de aangezochte
bevoegde autoriteit, namens een
verzoekende bevoegde autoriteit
onderzoeken te verrichten, en de
daaropvolgende uitwisseling van de
informatie die door deze onderzoeken is
verkregen.
Or. en
Amendement 39
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 19
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 53 – lid 1 – alinea 1 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
Een verzoek omvat de betreffende feiten,
achtergrondinformatie, de redenen voor
het verzoek en een beschrijving van hoe
de gevraagde informatie zal worden
gebruikt.
PE593.836v01-00
NL
28/34
PR\1108556NL.docx
Or. en
Amendement 40
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 21 bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 59 – lid 1 – alinea 1 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(21 bis)
Aan artikel 59, lid 1, wordt
de volgende alinea toegevoegd:
"De lidstaten zorgen er ook voor dat dit
artikel ten minste van toepassing is op
inbreuken op de eisen van de artikelen 30
en 31 door vennootschappen en andere
juridische entiteiten, trusts en andere
soorten juridische constructies met een
soortgelijke structuur of functie als trusts,
die ernstig, herhaald, stelselmatig, of een
combinatie daarvan, zijn."
Or. en
Amendement 41
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 21 ter (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 61 – lid 3 – alinea 1 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
(21 ter)
Aan artikel 61, lid 3, wordt
de volgende alinea toegevoegd:
"De bevoegde autoriteiten zorgen voor
een of meer veilige communicatiekanalen
voor het melden van vermoedens van
witwassen of financiering van terrorisme.
Bij deze kanalen wordt ervoor gezorgd dat
de identiteit van de personen die
informatie verstrekken uitsluitend bekend
is bij de bevoegde autoriteiten."
PR\1108556NL.docx
29/34
PE593.836v01-00
NL
Or. en
Amendement 42
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 22
Richtlijn 2015/849/EU
Artikel 65 – lid 2 (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
Het verslag gaat zo nodig vergezeld van
passende voorstellen inzake, onder meer,
waar passend virtuele valuta, machtigingen
voor het aanleggen en onderhouden van
een voor FIE's toegankelijke centrale
database waarin de identiteit en de
portemonneeadressen van gebruikers
worden geregistreerd, alsook
zelfverklaringsformulieren ten behoeve van
de gebruikers van virtuele valuta.
Het verslag gaat zo nodig vergezeld van
passende voorstellen inzake, onder meer,
waar passend, contante betalingen,
virtuele valuta, machtigingen voor het
aanleggen en onderhouden van een voor
FIE's toegankelijke centrale database
waarin de identiteit en de
portemonneeadressen van gebruikers
worden geregistreerd, alsook
zelfverklaringsformulieren ten behoeve van
de gebruikers van virtuele valuta.
Or. en
Amendement 43
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 1 – alinea 1 – punt 24 bis (nieuw)
Richtlijn 2015/849/EU
Bijlage II – punt 3 – inleidende formule
Bestaande tekst
Amendement
(24 bis)
In bijlage II, punt 7, wordt
het inleidende gedeelte van punt 3
vervangen door:
3.
3.
Geografische risicofactoren –
registratie in:
Geografische risicofactoren:
Or. en
PE593.836v01-00
NL
30/34
PR\1108556NL.docx
Amendement 44
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 2 – alinea 1 – punt 1 bis (nieuw)
Richtlijn 2009/101/EG
Artikel 7 – alinea 1 – letter b bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
1 bis) In artikel 7, eerste alinea, wordt
het volgende punt b bis) ingevoegd:
"b bis) het niet openbaar maken van
informatie over de uiteindelijke
begunstigde als bepaald in artikel 7 ter."
Or. en
Amendement 45
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 2 – alinea 1 – punt 1 ter (nieuw)
Richtlijn 2009/101/EG
Artikel 7 – alinea 1 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
1 ter) Aan artikel 7 wordt de volgende
tweede alinea toegevoegd:
"De lidstaten zorgen ervoor dat indien
verplichtingen voor rechtspersonen
gelden, sancties kunnen worden toegepast
op de leden van het managementorgaan
of op alle andere natuurlijke personen die
op grond van het nationale recht
verantwoordelijk zijn voor de inbreuk."
Or. en
Amendement 46
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 2 – alinea 1 – punt 2
Richtlijn 2009/101/EG
Artikel 7 ter – lid 1 – alinea 2
PR\1108556NL.docx
31/34
PE593.836v01-00
NL
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
De informatie bestaat uit de naam, de
geboortemaand en het geboortejaar, de
nationaliteit en de woonstaat van de
uiteindelijk begunstigde alsook de aard en
de omvang van het gehouden financieel
belang.
De informatie bestaat ten minste uit de
naam, de geboortedatum, de nationaliteit,
de woonstaat en de contactgegevens
(zonder vermelding van een thuisadres)
van de uiteindelijk begunstigde alsook de
aard en de omvang van het gehouden
financieel belang.
Or. en
Amendement 47
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 2 – alinea 1 – punt 2
Richtlijn 2009/101/EG
Artikel 7 ter – lid 3
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
3.
De lidstaten zorgen ervoor dat de in
lid 1 van dit artikel bedoelde informatie
over de uiteindelijk begunstigden ook
publiekelijk beschikbaar wordt gemaakt
via het in artikel 4 bis, lid 2, bedoelde
systeem van gekoppelde registers.
3.
De lidstaten zorgen ervoor dat de in
lid 1 van dit artikel bedoelde informatie
over de uiteindelijk begunstigden ook
publiekelijk beschikbaar wordt gemaakt
via het in artikel 4 bis, lid 2, bedoelde
systeem van gekoppelde registers,
overeenkomstig de regels inzake
gegevensbescherming en de normen
inzake open gegevens, en na online
registratie. De lidstaten kunnen een
vergoeding vragen om de
administratiekosten te dekken.
Or. en
Amendement 48
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 2 – alinea 1 – punt 2
Richtlijn 2009/101/EG
Artikel 7 ter – lid 4
PE593.836v01-00
NL
32/34
PR\1108556NL.docx
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
4.
De lidstaten kunnen voorzien in een
uitzondering op de verplichte
openbaarmaking voor alle of een gedeelte
van de informatie over de uiteindelijk
begunstigden, die kan worden toegepast in
uitzonderlijke, in nationaal recht
vastgestelde omstandigheden, namelijk
namelijk indien de toegang tot de in lid 1
bedoelde informatie voor de uiteindelijk
begunstigde blootstelling aan een risico op
fraude, ontvoering, chantage, geweld of
intimidatie inhoudt of indien de uiteindelijk
begunstigde minderjarig of anderszins
handelingsonbekwaam is.
4.
De lidstaten kunnen voorzien in een
uitzondering op de verplichte
openbaarmaking voor alle of een gedeelte
van de informatie over de uiteindelijk
begunstigden, die kan worden toegepast in
uitzonderlijke, in nationaal recht
vastgestelde omstandigheden, namelijk
indien de toegang tot de in lid 1 bedoelde
informatie voor de uiteindelijk begunstigde
blootstelling aan een risico op fraude,
ontvoering, chantage, geweld of intimidatie
inhoudt of indien de uiteindelijk
begunstigde minderjarig of anderszins
handelingsonbekwaam is. Om misbruik te
voorkomen, worden de uitzonderingen
regelmatig opnieuw beoordeeld. Elke
toegestane uitzondering wordt duidelijk
aangegeven in het register.
Or. en
Amendement 49
Voorstel voor een richtlijn
Artikel 2 – alinea 1 – punt 2
Richtlijn 2009/101/EG
Artikel 7 ter – lid 5 bis (nieuw)
Door de Commissie voorgestelde tekst
Amendement
5 bis. De lidstaten vereisen van de
bevoegde autoriteiten dat zij effectief
controleren of de in dit artikel gestelde
eisen worden nageleefd en de nodige
maatregelen nemen om die naleving te
waarborgen. De lidstaten zorgen ervoor
dat de bevoegde autoriteiten over
adequate bevoegdheden beschikken, met
inbegrip van de bevoegdheid om het
verstrekken van elke informatie die van
belang is voor het toezicht op de naleving
en het uitvoeren van controles af te
dwingen, en over toereikende financiële,
personele en technische middelen om hun
PR\1108556NL.docx
33/34
PE593.836v01-00
NL
taken te vervullen. De lidstaten zorgen
ervoor dat het personeel van die
autoriteiten hoge professionele normen,
daaronder begrepen normen inzake
vertrouwelijkheid en
gegevensbescherming, handhaaft, zeer
integer is en over de nodige vaardigheden
beschikt.
Or. en
PE593.836v01-00
NL
34/34
PR\1108556NL.docx