CDCK - DMAT - Belgium.be

CDCK - DMAT
Gebruikershandleiding - Emittenten
Het doel van dit document is een overzicht geven van de werking van de applicatie ‘CDCK
DMAT’ alsook het beschrijven van het gebruik ervan, ten behoeve van emittenten (van
effecten) die wensen een overdracht te doen aan de deposito- en consignatiekas (DCK) in
het kader van de toepassing van de wet van 14 december 2005 houdende afschaffing van
effecten aan toonder.
Versie 1.0 – November 2015
0
Inhoudstafel
1.
Inleiding ......................................................................................................................... 3
2.
Identificatie en verbinding .............................................................................................. 3
3.
Navigatie en besturingselementen ................................................................................. 4
4.
Kennisgeving van een overdracht door handmatige gegevensinvoer ............................. 6
4.1.
Identificatie van de gegeven invoerende onderneming ........................................... 6
Fase 1: KBO-nummer .................................................................................................... 7
Fase 2: Identificatie van de rol van de gegevensinvoerder ............................................. 7
Fase 3: Contactpersoon ................................................................................................. 7
4.2.
Identificatie van de uitgevende instelling ................................................................. 8
Fase 1: KBO-nummer .................................................................................................... 8
Fase 2: Alternatief adres ................................................................................................ 8
Fase 3: Contactpersoon ................................................................................................. 8
4.3.
Identificatie van de over te dragen uitgifte ............................................................... 9
Fase 1: Identificatie ........................................................................................................ 9
Fase 2: Gegevens van de uitgifte................................................................................. 10
4.4.
Invoer van gegevens i.v.m. de inhoud van de overdracht...................................... 13
Fase 1: Verdeling van de aandelen .............................................................................. 13
Fase 2: Verkoop van de aandelen ............................................................................... 14
Fase 3: Lijst met de coupures ...................................................................................... 15
Fase 4: Gedetailleerde lijst ........................................................................................... 15
5.
4.5.
Invoer van de lijst van effecten aan toonder nog in omloop ................................... 16
4.6.
Bevestiging van de kennisgeving van de overdracht ............................................. 18
Kennisgeving van een overdracht door het uploaden van een XML-bestand ............... 19
5.1.
Een bestand toevoegen ........................................................................................ 19
5.2.
Controles .............................................................................................................. 21
5.3.
Bevestiging van behandeling / Afwijzing ............................................................... 21
6.
Bevestiging van de registratie van de overdracht ......................................................... 23
7.
Lijst van de kennisgevingen ......................................................................................... 24
DMAT – Overdracht aan de DCK ........................................................................................ 27
Aanvullende informatie........................................................................................................ 27
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
1 / 30
 Welke zijn de verschillende fasen in het overdrachtsproces aan DCK? ..................... 27
 Welke effecten komen in aanmerking voor een overdracht aan de DCK? ................. 28
 Vervallen effecten waarvoor de emittent de overdracht van het terug te storten
kapitaal uitvoert: verwerking van de coupons .................................................................. 28
 Hoe de « Aandelentellers » interpreteren? ................................................................ 28
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
2 / 30
1.
Inleiding
Het doel van dit document is een overzicht geven van de werking van de applicatie ‘CDCK
DMAT’ alsook het beschrijven van het gebruik ervan, ten behoeve van emittenten (van
effecten) die wensen een overdracht te doen aan de deposito- en consignatiekas (DCK) in
het kader van de toepassing van de wet van 14 december 2005 houdende afschaffing van
effecten aan toonder.

Welke zijn de fasen in het overdrachtsproces aan de DCK?
Elke overdracht aan de DCK is voorafgegaan door een kennisgeving aan de DCK,
uitgevoerd door de emittenten. Deze kennisgeving is bedoeld om:
 De DCK te informeren over de inhoud van de overdracht;
 De DCK de nodige informatie te geven om vervolgens de restitutie aan de
rechthebbenden te kunnen uitvoeren.
Deze kennisgeving gebeurt door middel van de applicatie CDCK - DMAT
Het aanmaken van een kennisgeving gebeurt als volgt:
 Ofwel door het handmatig invoeren van de nodige informatie in de applicatie (zie
punt 4. Kennisgeving van een overdracht door handmatige gegevensinvoer) ,
 Ofwel door het uploaden van een XML-bestand ( zie punt 5. Kennisgeving
van een overdracht door het uploaden van een XML-bestand)
 Welke effecten kunnen overgedragen worden aan de DCK?
2.
Identificatie en verbinding
Identificatie en verbinding met de applicatie gebeuren
 door middel van de elektronische identiteitskaart (eID) en de bijbehorende PIN-code,
 of door middel van een gebruikersnaam, een wachtwoord en een token.
Informatie over de identificatiemiddelen die toegang geven tot de e-gov applicaties vindt u
door klikken op deze link.
De link naar de applicatie bevindt zich op deze website : http://financien.belgium.be/nl/Eservices/
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
3 / 30
3.
Navigatie en besturingselementen
Besturingselementen
Handelingen
De navigatie tussen de schermen gebeurt dankzij deze
knoppen. De knop « Volgende » kan niet worden gebruikt
alvorens de gegevens zijn ingevoerd in het huidige scherm.
Navigeren kan ook door te klikken op het tabblad van de
schermen als deze al zijn ingevuld.
Overgang van het ene veld
naar het andere op een
zelfde scherm
Als u van het ene veld naar het andere wil gaan, klik dan op
het veld waar u naartoe wilt.
Als u op de enter-toets drukt terwijl u zich in een veld van het
formulier bevindt, dan worden de gegevens gevalideerd en
gaat de applicatie over naar een volgende pagina.
*
Duidt de verplichte velden aan
Klik hierop als u meer informatie wenst over de in te voeren
gegevens.
De ingevoerde gegevens kunnen op elk scherm als concept
bewaard worden indien deze correct zijn. Deze back-up
gebeurt door te klikken op deze knop. De applicatie voert
enkele controles uit op de ingevoerde gegevens. Wanneer
bij één van deze controles een probleem vastgesteld wordt
dan verschijnt een melding op het scherm en wordt het veld
dat de fout bevat aangeduid in het rood. Het is niet mogelijk
om een concept met incorrecte gegevens te bewaren. De als
concept bewaarde kennisgevingen bevinden zich in de
applicatie en kunnen worden aangepast door de persoon die
de invoer van de gegevens heeft gedaan.
Maakt het mogelijk om terug te keren naar het beginscherm.
Het volgende bericht verschijnt wanneer u op deze knop
klikt:
Wanneer u het concept eerst wil bewaren, klik dan op
« Nee » om terug te keren naar het gegevensinvoerscherm
van de kennisgeving.
Maakt het mogelijk om een kennisgeving te annuleren
tijdens de gegevensinvoer. In dit geval worden de
ingevoerde gegevens niet opgeslagen.
Eerder ingevoerde gegevens aanpassen om ze te kunnen
wijzigen. Aanpassingen zijn niet meer mogelijk wanneer de
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
4 / 30
Besturingselementen
Handelingen
kennisgeving gevalideerd werd. Wanneer u een fout
vaststelt in een gevalideerde kennisgeving, contacteer dan
de dienst DMAT van de DCK.
Ingevoerde gegevens verwijderen. Het is niet mogelijk een
kennisgeving te verwijderen nadat deze bevestigd is
geweest. Wanneer u een fout vaststelt in een bevestigde
kennisgeving, contacteer dan de dienst DMAT van de DCK.
De applicatie verlaten.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
5 / 30
4.
Kennisgeving van een overdracht door handmatige
gegevensinvoer
Wanneer u voor de eerste keer verbinding maakt met de applicatie, verschijnt volgend
welkomstscherm:
Om een kennisgeving door handmatige gegevensinvoer aan te maken, klik op
« Kennisgevingen » en daarna op « Een nieuwe kennisgeving aanmaken ».
4.1.
Identificatie van de gegeven invoerende onderneming
Het eerste scherm bevat informatie over de onderneming die de gegevens in verband met
de overdracht van effecten aan de DCK invoert. Deze rol wordt in de applicatie ‘codeur’
genoemd. De codeur is:
 Ofwel de uitgevende instelling zelf, in de applicatie “emittent” genoemd;
 Ofwel een instelling aangesteld door de uitgevende instelling voor deze
gegevensinvoer, in de applicatie “financieel bemiddelaar” genoemd.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
6 / 30
Fase 1: KBO-nummer


Voer het identificatienummer van de gegevensinvoerende instelling in bij de
Kruispuntbank van Ondernemingen. Dit is een 10-cijferig nummer. Het ingevoerde
ondernemingsnummer moet een geldig nummer zijn.
Na het invoeren van het ondernemingsnummer wordt dit gecontroleerd door de KBO.
○ Wanneer het nummer gevonden wordt, zullen de bedrijfsgegevens
automatisch ingevuld worden.
○ Wanneer het nummer niet gevonden wordt, verschijnt een foutmelding en
moet u het ingevoerde nummer verbeteren.
Fase 2: Identificatie van de rol van de gegevensinvoerder

Verduidelijk of u de gegevensinvoer uitvoert als emittent of als financieel bemiddelaar
door het bolletje dat overeenkomt met uw situatie aan te vinken.
Fase 3: Contactpersoon

Wanneer u kiest voor ‘financieel bemiddelaar’,
o zal de applicatie u vragen om de gegevens van de contactpersoon bij de
financiële bemiddelaar in te voeren. Deze informatie is verplicht aangezien
alle communicatie betreffende de afhandeling van de overdracht van de
effecten zal gebeuren via dit e-mailadres.
o Klik vervolgens op de knop
, om door te gaan naar het scherm
voor de identificatie van de emittent.

Wanneer u kiest voor “Emittent”, zal de applicatie meteen doorgaan naar het
volgende scherm, het scherm van de identificatie van de emittent.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
7 / 30
4.2.
Identificatie van de uitgevende instelling
Het tweede scherm bevat informatie in verband met de uitgevende instelling van de effecten
die overgedragen worden aan de DCK. Een ander scherm verschijnt afhankelijk van de rol
die werd geselecteerd in het vorige scherm.
Fase 1: KBO-nummer
U hebt gekozen voor de rol “financieel bemiddelaar”
 Voer het identificatienummer van de uitgevende instelling in bij de Kruispuntbank van
Ondernemingen. Dit is een 10-cijferig nummer. Het ingevoerde
ondernemingsnummer moet een geldig nummer zijn gekoppeld aan een actieve
onderneming.
 Na het invoeren van het ondernemingsnummer wordt dit gecontroleerd door de KBO
○ Wanneer het nummer gevonden wordt, zullen de bedrijfsgegevens
automatisch ingevuld worden.
○ Wanneer het nummer niet gevonden wordt, verschijnt een foutmelding en
moet u het ingevoerde nummer verbeteren.
U hebt gekozen voor de rol “emittent”
 De bedrijfsgegevens zullen automatisch ingevuld worden.
Fase 2: Alternatief adres


Indien u wenst een e-mailadres, verschillend van dat van de maatschappelijke zetel
van de uitgevende instelling, in te voeren, klik dan op de knop “Ja” in het veld
“Alternatief adres gebruiken”
Er verschijnt vervolgens een veld waar u dit e-mailadres kan invoeren.
Fase 3: Contactpersoon

Voer de gegevens in van de contactpersoon binnen de uitgevende instelling. Deze
zijn verplicht aangezien alle communicatie betreffende de afhandeling van de
overdracht van de effecten zal gebeuren via dit e-mailadres.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
8 / 30

Klik vervolgens op de knop
, om door te gaan naar het scherm van de
identificatie van de over te dragen effecten.
4.3.
Identificatie van de over te dragen uitgifte
Het derde scherm betreft de over te dragen uitgifte.
Fase 1: Identificatie
Dit gedeelte maakt het mogelijk om de identificatienummers van de over te dragen uitgiftes
in te voeren.
De uitgifte beschikt over een officiële ISIN-code
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
9 / 30

Vink « Ja » aan in het veld « Beschikt u over een officiële ISIN-code? ».

Voer de ISIN-code in het veld « ISIN » (BExxxxxxxxxx) in.

Na het invoeren van de ISIN-code wordt deze gezocht in het bestand met ISINcodes.
○ Indien de code gevonden wordt, zal de naam van de uitgifte automatisch
ingevuld worden in het veld « Benaming » in het vak « gegevens van de
uitgifte ».
○ Indien de code niet gevonden wordt, verschijnt een foutmelding en moet u de
ingevoerde code verbeteren.
Indien een code voor deze uitgifte werd toegekend aan de emittent, dan mag deze
ingevoerd worden in het veld « Intern identificatienummer ». Dit veld is niet verplicht
in het geval een officiële ISIN-code ingevoerd werd.

De uitgifte beschikt niet over een officiële ISIN-code

Vink « Nee » aan in het veld « Beschikt u over een officiële ISIN-code? ».

De applicatie kent een pseudo-ISIN-code toe aan de uitgifte (ZZxxxxxxxxxx) welke
getoond wordt in het veld « ISIN ».
Voer in het veld « Intern identificatienummer » de toegekende code in om de uitgifte
te identificeren. Dit veld is verplicht.

Fase 2: Gegevens van de uitgifte
Dit onderdeel maakt het mogelijk om de eigenschappen van de uitgifte in te voeren. Dit zijn
kenmerken die het mogelijk maken om de aanwezige effecten aan toonder later te
identificeren en hen te koppelen aan een overdracht uitgevoerd door de emittent.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
10 / 30
Label: benaming van de uitgifte. Dit veld wordt automatisch ingevuld als er een officiële
ISIN-code ingevoerd werd.
Datum van uitgifte: datum waarop het effect uitgegeven werd.
De uitgiftedatum is gekend
 Vink « Ja » aan in het veld « Kent u de uitgiftedatum? ».

Kies de datum in de kalender die zich opent door te klikken op het icoon naast het
veld « Datum van uitgifte »
○
○
○
○

De dubbele pijl dient om een jaar verder/terug te gaan.
De enkele pijl dient om een maand verder/terug te gaan.
Wanneer u de correcte maand en het correcte jaar bereikt heeft, klik dan op
de dag.
Om een ingevoerde datum te wissen, klik op « Clear » in de kalender.
De combinatie ISIN-code – Uitgiftedatum dient als uniek identificatienummer voor
een effect in de applicatie. Het is dus mogelijk om meerdere uitgiftes met dezelfde
ISIN-code in te voeren, op voorwaarde dat de uitgiftedatum verschillend is.
De uitgiftedatum is niet gekend
 Vink « Nee » aan in het veld « Kent u de uitgiftedatum? ».

Het veld « Datum van uitgifte» is verborgen aangezien deze niet gekend is. Het zal
niet mogelijk zijn een andere uitgifte in te voeren met dezelfde ISIN-code of hetzelfde
interne identificatienummer.
Vervaldatum: eindvervaldatum van het effect. Dit veld is niet verplicht maar het wordt
sterk aanbevolen dit in te vullen in het geval dat het overgedragen effect onderworpen is
aan een eindvervaldatum.
Valuta: munteenheid in welke het effect oorspronkelijk uitgegeven is. Dit gegeven is niet
verplicht maar wordt vermeld ter informatie, alle uitwisselingen met de DCK gebeuren
uitsluitend in euro’s.
Type van effect: Aard van het effect dat wordt overgedragen.

Selecteer het type effect in de lijst die verschijnt wanneer u klikt op de pijl naast het
veld « Type van effect ».
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
11 / 30

Als het type effect niet voorkomt in de lijst, selecteer dan « Andere ».
De applicatie opent dan een extra veld waar u het type van effect kan invullen.
Coupon: Dit veld maakt het mogelijk om gegevens in verband met eventuele coupons te
specifiëren
Het effect omvat geen coupon(s)

Standaard is « Nee » aangevinkt in het veld « Coupon ». Als het effect geen coupon
omvat, klik dan op de knop
, om door te gaan naar het invoerscherm
voor gegevens van de overdracht.
Het effect bevat wél coupons
De uitbetaling van coupons, voorafgaand aan de verkoopdatum van de effecten welke
aangehecht zouden blijven aan de papieren effecten voorgelegd bij de Deposito- en
consignatiekas, blijft ten laste van de uitgevende instelling. Bij het voorleggen van de
effecten, zullen deze coupons worden geknipt en teruggegeven aan de toonder zodat hij ze
kan verzilveren. De DCK moet daarom op de hoogte gesteld worden van het nummer van
de laatste coupon betaalbaar voor de verkoop van de effecten.

Klik op de knop « Ja » in het veld « Coupon ». De applicatie opent een extra vak
« Gegevens van de coupons ».

Voer in het vak « Gegevens van de coupons » de nummer van de laatste
verschuldigde coupon
Klik vervolgens op de knop
, om door te gaan naar het invoerscherm
voor gegevens in verband met de inhoud van de overdracht.

 Vervallen effecten waarvan de emittent de overdracht van het terug te storten kapitaal
uitvoert: verwerking van de coupons
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
12 / 30
4.4.
Invoer van gegevens i.v.m. de inhoud van de overdracht
Het vierde scherm maakt het mogelijk om noodzakelijke gegevens i.v.m. de overdracht en
de restitutie van de effecten in te voeren.
 Een « aandeel » is de eenheid van de basiswaarde voor het uitvoeren van de restituties.
Een stuk kan gelijk zijn aan een aandeel of, in het geval van effecten met nominale waarde,
aan één euro.
Fase 1: Verdeling van de aandelen
Dit onderdeel dient voor het invoeren van de verdeling van de stukken aan het einde van de
verkoopactiviteiten.
Aantal uitstaande aandelen: het aantal uitstaande aandelen is gelijk aan de effecten
aan toonder die nog in omloop waren op het moment van de verkoop.
Voor effecten met een nominale waarde, 1 aandeel = 1 euro.
Voorbeeld: één kasbon met een waarde van 1000 euro = 1000 aandelen.
Aantal verkochte aandelen: totaal aantal verkochte aandelen tijdens alle
verkoopsessies. Het bedrag dat overeenkomt met de netto-opbrengst van deze verkoop
zal overgeschreven worden op de rekening van het werkstation DMAT van de Depositoen Consignatiekas.
Indien geen enkel aandeel verkocht werd, voer dan « 0 » in.
Aantal aandelen op naam: Aantal aandelen die onverkocht blijven. Deze aandelen
maken deel uit van een overdracht naar de deposito- en consignatiekas als Nominatieve
inschrijvingen.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
13 / 30
Als alle aandelen verkocht werden, voer dan « 0 » in.
Controle :
Aantal aandelen in omloop = aantal verkochte aandelen + aantal aandelen op naam.
Fase 2: Verkoop van de aandelen
Deze zone dient voor het invoeren van informatie die noodzakelijk is voor het bepalen van
het terug te storten bedrag en de te heffen boete.
Basiswaarde voor de berekening van de boete, per aandeel: waarde waarop de
wettelijk bepaalde boete van 10% per jaar zal worden toegepast.
Deze waarde is gelijk:
- Met betrekking tot verkochte effecten, aan de gewogen gemiddelde prijs die bij de
verkoop van die effecten werd verkregen;
- Met betrekking tot effecten waarvan slechts een deel verkocht kon worden, aan
de gewogen gemiddelde prijs die werd verkregen voor de effecten die konden
worden verkocht;
- Met betrekking tot effecten waarvoor geen verkoop kon worden uitgevoerd:
o Aan de laatste gekende koers op de dag dat de effecten bij de Deposito- en
Consignatiekas werden gedeponeerd, indien die effecten op een markt
worden toegelaten;
o Aan de richtprijs vastgesteld door de Veilingmeester op het ogenblik dat die
effecten te koop werden aangeboden, indien ze niet op een markt zijn
toegelaten.
Restitutiewaarde, per aandeel: bedrag dat daadwerkelijk teruggestort zal worden aan
de rechthebbenden die de aanvraag hebben ingediend, in het geval dat de effecten
verkocht zijn. Deze waarde is gelijk aan de gewogen gemiddelde prijs die bij de verkoop
van die effecten werd verkregen verminderd met de kosten afgehouden door de
uitgevende instelling (in toepassing van artikel 11§1van de wet van 14/12/2005).
In het geval van een overdracht met uitsluitend effecten op naam, voer « 0 » in. De
restitutie gebeurt door een overdracht van nominatieve inschrijving, naar de naam van
de rechthebbende, en niet door een overdracht van een bedrag.
Totaalbedrag uit de verkoop: bruto-opbrengst van alle verkoopsessies.
Totaalbedrag aan de DCK betaald: netto-opbrengst van alle verkoopsessies (brutoopbrengst – kosten).
Controles:
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
14 / 30
Totaalbedrag uit de verkoop = aantal verkochte aandelen X basiswaarde voor de
berekening van de boete.
Totaalbedrag aan de DCK betaald = aantal verkochte aandelen X restitutiewaarde
Fase 3: Lijst met de coupures
Dit onderdeel dient om de verschillende coupures van de effecten aan toonder, welke
werden uitgegeven voor het effect, in te voeren. Onder « Coupure » verstaan we het aantal
stukken vertegenwoordigd door één effect.
Voorbeelden:
 Een effect dat één aandeel vertegenwoordigt heeft een coupure van 1.
 Een effect dat vijf aandelen vertegenwoordigt heeft een coupure van 5.
 Een kasbon van 2500 euro heeft een coupure van 2500.
 Dit onderdeel is niet verplicht, maar indien u het invult, zullen enkel de coupures die zijn
ingevuld in dit onderdeel aanvaard worden.

Om een coupure toe te voegen, typ het overeenkomstige nummer in het gebied

« Nieuwe coupure » en klik vervolgens op
. De ingevoerde coupure wordt
bijgevoegd in het gebied « Lijst met de coupures »
Om een ingevoerde coupure te verwijderen, selecteer dan de coupure die u wil
verwijderen in het gebied « Lijst van de coupures » en klik vervolgens op
.
Fase 4: Gedetailleerde lijst

Duid hier aan of u Ja/Nee beschikt over een volledige gedetailleerde lijst van de
effecten die nog in omloop zijn, door te klikken op de overeenkomstige knop.

Klik vervolgens op de knop
van de gedetailleerde lijst.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
, om door te gaan naar het invoerscherm
15 / 30
 Onder « volledige gedetailleerde lijst » verstaan we een identificatie, door haar nummer
en coupure, voor elk effect aan toonder dat is opgenomen in de uitgifte vermeld in het
tabblad « Uitgifte » en nog in omloop is (met uitzondering van effecten opgenomen in het
nationaal Bulletin der met verzet aangetekende waarden).
Indien u niet beschikt over een lijst, of slechts over een gedeeltelijke lijst, klik dan « Nee ».
4.5.
Invoer van de lijst van effecten aan toonder nog in omloop
Het vijfde scherm dient voor de invoer van de gedetailleerde lijst van effecten aan toonder
die nog in omloop zijn. Het gaat dus over het effect per effect identificeren van papieren
effecten die kunnen worden voorgelegd aan de DCK om deze te laten inwisselen tegen hun
restitutiewaarde of om ze te laten inschrijven op naam van de rechthebbende (na betaling
van de door de wet voorgeschreven boete).
U beschikt over geen enkele lijst van effecten aan toonder nog in omloop


U hebt alle gegevens van de kennisgeving ingevoerd.
Indien u de gegevens wenst te bewaren als een concept om ze vervolgens te kunnen
wijzigen, klik op de knop

en vervolgens op de knop
, welke u terugbrengt naar het welkomstscherm.
Indien u wenst de gegevens definitief te registreren, zie punt 4.6 Bevestiging van de
kennisgeving van de overdracht.
U beschikt wel over een lijst van effecten aan toonder nog in omloop
 Om de identificatiegegevens van een effect in te voeren, klik op de knop

.
De applicatie opent een venster waarin u de gegevens van het effect kan invoeren:
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
16 / 30
○
○
○
○
Enkelvoudige nummering (type « xxxx ») of meervoudige (type « van
xxxx tot xxxx »).
Nummer van het effect: Als u « Enkel» heeft gekozen, verschijnt er één
enkel vak voor de invoer van het nummer van het effect. Indien u
« Meervoudig » heeft gekozen, dan opent er een extra vak voor de invoer van
een tweede nummer. Er wordt geen enkele controle uitgevoerd op het
formaat in deze vakken.
Coupure: Aantal aandelen vertegenwoordigd door dit effect.
Serie: Extra identificatienummer voor het geval meerdere series van een
effect uitgegeven werden.

Klik op de knop
, indien u wenst terug te gaan naar het scherm
« Inhoud van de uitgifte » zonder de gecodeerde gegevens van het effect op te
slaan.

Klik op de knop
indien u wenst de gecodeerde gegevens van de
notificatie op te slaan. De ingevoerde gegevens verschijnen in het scherm « Inhoud
van de uitgifte ».

Zolang u de kennisgeving niet bevestigd heeft (zie punt 4.6 Bevestiging van de
kennisgeving van de overdracht), kunt u:
o
De gegevens van het effect aanpassen door te klikken op
lijn die u wilt aanpassen;
rechts van de
De gegevens van het effect verwijderen door te klikken op
lijn die u wilt aanpassen.
Wanneer u alle effecten heeft ingevoerd,
rechts van de
o

CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
17 / 30
o
Indien u wenst de gegevens als concept te bewaren om ze later te kunnen
aanpassen, klik op de knop
o
4.6.
en vervolgens op de knop
die u terugbrengt naar het welkomstscherm.
Indien u wenst de gegevens definitief te registreren, zie punt 4.6 Bevestiging
van de kennisgeving van de overdracht.
Bevestiging van de kennisgeving van de overdracht
Wanneer alle informatie ingevoerd en gevalideerd is, is het mogelijk de kennisgeving te
bevestigen. Deze bevestiging gebeurt door te klikken op de knop
die rechts
onderaan verschijnt in het scherm « Gedetailleerde lijst ».
Vanaf het moment dat een notificatie bevestigd is, kan deze niet meer gewijzigd worden.
Indien u fouten vaststelt in de kennisgeving, contacteer dan de dienst Dmat van de DCK
(WS 7 – Dematerialisatie).

Wanneer u op de knop « Bevestigen » klikt, verschijnt het volgende bericht op het
scherm:
Indien u wenst terug te keren naar de invoerschermen zonder te bevestigen, klik op
« Nee ».
U heeft ‘Nee’ aangeduid in het vak « Gedetailleerde lijst » van het scherm « Verdeling ».
 Indien u op « Ja » klikt, wordt de kennisgeving geregistreerd in de applicatie.
 U keert terug naar het welkomstscherm.
U heeft « Ja » aangeduid in het vak « Gedetailleerde lijst » van het scherm « Verdeling ».
 De applicatie controleert of de som van de coupures weergegeven in het scherm
« Gedetailleerde lijst – Inhoud van de uitgifte » gelijk is aan « Aantal uitstaande
aandelen » weergegeven in « Herverdeling van de aandelen » van het scherm
« Verdeling ».
 Indien dit klopt, wordt de kennisgeving geregistreerd.
 Indien niet, dan verschijnt volgend bericht:

U moet eerst de gegevens verbeteren alvorens de kennisgeving geregistreerd kan
worden.
.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
18 / 30
.
5.
Kennisgeving van een overdracht door het uploaden van
een XML-bestand
Wanneer u voor de eerste keer verbinding maakt met de applicatie, verschijnt volgend
welkomstscherm.
Om een kennisgeving aan te maken door het uploaden van een XML-bestand, klik op
« Upload van kennisgevingen » in het menu « Kennisgevingen »
Het bestandsformaat moet overeenstemmen met het xsd-schema bepaald door de DCK. U
vindt dit schema alsook de beschrijving ervan op de website van de DCK.
5.1.
Een bestand toevoegen
Wanneer u op « Upload van kennisgevingen » klikt in het menu « Kennisgevingen »,
verschijnt volgend scherm:
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
19 / 30




Om het te uploaden bestand te kiezen, klik op
. Een venster, waarin u het
bestand kan kiezen, wordt weergegeven.
Kies het XML-bestand dat u wenst te uploaden.
Het bestand wordt weergeven in het venster van de applicatie.
Om het bestand te uploaden, klik op de knop « Upload ». Het bestand verschijnt in
het vak onderaan het scherm. De status van het bestand staat vermeld in de laatste
kolom:
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
20 / 30

Om de upload te annuleren klik op « Delete » of « Clear All». Het bestand verdwijnt
uit het uploadvenster en wordt niet langer weergegeven in het vak onderaan het
scherm.
5.2.
Controles
Behalve de controle van het formaat vermeld in het xsd-schema, worden ook nog volgende
consistentiecontroles uitgevoerd op de gegevens uit het XML-bestand:
1
validation.isin
2
validation.sumOfParts
3
validation.invalidTotalSaleAmount
4
validation.invalidTotalTransferredA
mount
Foutbeschrijving
Een uitgifte met dezelfde ISIN-code / intern
identificatienummer en uitgiftedatum bestaat al.
De ISIN-code (indien ingevoerd) staat niet in de
lijst met geldige ISIN-codes (officiële lijst van
ISIN-codes op 30/11/2015.
Totaal aantal aandelen stemt niet overeen
(aantal verkochte aandelen + aantal aandelen op
naam).
Totale bedrag van de verkoop stem niet overeen
(aantal verkochte aandelen * waarde van een
aandeel).
Bedrag betaald aan de DCK stemt niet overeen
(aantal verkochte aandelen * restitutiewaarde).
5
error.validation.refundAmountShou
ldBeZero
error.validation.totalSaleAmountSh
ouldBeZero
Er werd geen aandeel verkocht en de
restitutiewaarde is verschillend van 0.
Er werd geen aandeel verkocht en het totale
bedrag van de verkoop is niet gelijk aan 0.
Fout nr. Fout naam
0
duplicate issue
6
7
error.validation.totalTransferredAm Er werd geen aandeel verkocht en het bedrag
ountShouldBeZero
betaald aan de DCK is niet gelijk aan 0.
8
error.validation.invalidCut
9
10
De gedetailleerde lijst van effecten nog in
omloop bevat coupures die niet vermeld zijn in
de lijst van de coupures.
error.sumOfPartsAgainstSecurities De gedetailleerde lijst is volledig en het totale
aantal aandelen in gedetailleerde lijst is niet
gelijk aan het totale aantal aangegeven
aandelen.
error.sumOfPartsLowerThanSecuriti De gedetailleerde lijst is niet volledig en het
es
totale aantal aandelen uit de gedetailleerde lijst
is niet kleiner dan of gelijk aan het totale aantal
aangegeven aandelen.
5.3.
Bevestiging van behandeling / Afwijzing
Wanneer u een XML-bestand heeft geüpload, verschijnt dit in de tabel onderaan het scherm.
De status van de behandeling van het bestand staat vermeld in de kolom « Status ».
Kennisgevingen met een XML-bestand kunnen op geen enkel moment als concept
opgeslagen worden en kunnen dus ook niet gewijzigd worden.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
21 / 30
Status « Bestand met succes behandeld ».
 Alle gegevens konden behandeld worden, de kennisgeving wordt in de applicatie
geregistreerd.
 De volgende fasen zijn de zelfde als bij een kennisgeving met handmatige
gegevensinvoer: zie 6. Bevestiging van de registratie van de overdracht
Status « Fout in het bestandsformaat »
 Uw bestand kon gelezen worden, maar bevat een fout in het formaat van de
gegevens en/of in de consistentiecontroles.
 De contactpersonen vermeld in de gegevens ontvangen een e-mail met details van
de gevonden fout.
 Het geüploade bestand werd afgewezen: de gegevens werden niet geregistreerd en
u moet een nieuw bestand uploaden.
Status « Afwijzing »
 Uw bestand kon niet gelezen worden.
 Het geüploade bestand werd afgewezen: de gegevens werden niet gelezen en u
moet een nieuw bestand uploaden.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
22 / 30
6.
Bevestiging van de registratie van de overdracht
Na de kennisgeving te hebben bevestigd of nadat uw XML-bestand met succes behandeld
werd, ontvangt u per e-mail een bevestiging hiervan. Deze bevestiging wordt verzonden
naar alle contactpersonen die werden vermeld in de kennisgeving.
Uw kennisgeving bevat enkel effecten op naam
 U ontvangt een e-mail ter bevestiging van de activatie van uw kennisgeving.
Uw kennisgeving bevat enkel verkochte effecten of verkochte effecten EN effecten op
naam
 U ontvangt een e-mail met daarin het aan de DCK te betalen bedrag en de
betalingsreferenties.
 Indien u de netto-opbrengst, na elke verkoop, in vrijwillige bewaargeving hebt gegeven
aan de DCK (BG1), volstaat het de ontvangen e-mail door te sturen naar het volgende
adres: [email protected], met de vermelding dat u akkoord bent met de
vrijgave van de bewaargeving ten gunste van BG7 – Dematerialisatie, met als maximum het
over te schrijven bedrag.
Wij vestigen ook uw aandacht op het belang van de gestructureerde mededeling, enkel deze
maakt het voor ons mogelijk uw betaling te linken aan de gegevens van de betreffende
kennisgeving. Betalingen die niet konden gelinkt worden op basis van de gestructureerde
mededeling worden teruggestuurd naar de verzender.

Vanaf het moment dat uw betaling gelinkt kon worden, ontvangt u een e-mail ter
bevestiging van de activatie van uw kennisgeving.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
23 / 30
7.
Lijst van de kennisgevingen
Handmatig ingevoerde/met een XML-bestand geüploade kennisgevingen kunnen
geraadpleegd worden door:
 De persoon die gegevensinvoer heeft gedaan. Indien éénzelfde persoon
(geïdentificeerd door zijn e-id) de gegevensinvoer voor verschillende emittenten heeft
uitgevoerd, dan kan deze alle kennisgevingen die hij/zij heeft ingevoerd raadplegen.
Deze persoon kan eveneens kennisgevingen, eerder opgeslagen als concept,
vervolledigen of wijzigen of nieuwe kennisgevingen aanmaken.
 Personen aan wie de emittent de toestemming heeft gegeven, via FEDICTvolmacht. Personen gemachtigd door een bepaalde emittent (geïdentificeerd door
het KBO-nummer) hebben enkel toegang tot kennisgevingen van deze emittent. Ze
kunnen ook geen kennisgevingen wijzigen of aanmaken.
Raadpleging door een persoon eerder al geïdentificeerd als « Codeur » in de applicatie

Indien u eerder al werd geïdentificeerd als « Codeur » in de applicatie, Klik op « Lijst
van de kennisgevingen » in het menu. Een overzicht van de kennisgevingen die u
eerder al bevestigd heeft of opgeslagen als concept verschijnt.

U kan de weergavevolgorde van de kennisgevingen wijzigen door te klikken op de
titels van de kolommen.

De huidige status van elke kennisgeving wordt vermeld in de kolom « Status »:
o Concept: Kennisgeving niet bevestigd door gegevensinvoerder.
o In afwachting van betaling: Een betalingsaanvraag werd verstuurd maar de
betaling werd nog niet uitgevoerd.
o Verwerking door de DCK: de kennisgeving kon niet bevestigd worden
omdat de emittent geen ISIN-code en geen gedetailleerde lijst van effecten in
omloop heeft. Een tussenkomst van de dienst dematerialisatie is vereist om
het proces te kunnen verderzetten.
o Geschillen: Er heeft zich een probleem voorgedaan bij de reconciliatie van
de betaling; De DCK moet een rechtzettende betaling vragen.
o Actief : De uitgifte is actief en komt in aanmerking voor een
restitutieaanvraag door de rechthebbenden.
o Nog af te sluiten: de sluiting van de uitgifte werd aangevraagd. Deze is in
afwachting om de verwerking van lopende restitutieaanvragen mogelijk te
maken.
o Gesloten: De uitgifte werd afgesloten. Alle overgedragen effecten werden
gerestitueerd aan de rechthebbenden of een gebeurtenis binnen de
uitgevende instelling vereiste een vervroegde sluiting van de uitgifte.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
24 / 30

Door te klikken op
, aan de rechterkant van elke regel, krijgt u toegang tot de
details van de kennisgeving van die regel. U kan verschillende schermen betreffende
de kennisgeving raadplegen door te klikken op
of op de naam van het
tabblad.

Indien de kennisgeving bevestigd is, heeft u de mogelijkheid om huidige staat van de
overgedragen stukken te raadplegen door te klikken op de knop
, welke dit venster opent:
Om het venster te sluiten, klik op « Annuleren »
 Hoe de « aandelentellers » interpreteren?

Om het detailscherm van een uitgifte te verlaten, klik op

Uit de lijst van de kennisgevingen kunnen kennisgevingen waarvan de status
‘concept’ is:
o
o
Bewerkt worden voor wijziging door te klikken op
Gewist worden door te klikken op
Raadpleging door een persoon die een FEDICT-volmacht van de emittent gekregen heeft
 Indien u een FEDICT-volmacht heeft gekregen van een emittent, voor het
raadplegen van uitgiftes van deze emittent, klik op « Kennisgevingen », en daarna op
« Lijst van de kennisgevingen » in het menu.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
25 / 30

De lijst van kennisgevingen ingegeven op naam van deze emittent wordt nu
weergegeven.

Door te klikken op
, aan de rechterkant van elke regel, krijgt u toegang tot de
details van de kennisgeving van die regel. U kan verschillende schermen betreffende
de kennisgeving raadplegen door te klikken op
of op de naam van het
tabblad.

Om het detailscherm van een uitgifte te verlaten, klik op
.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
26 / 30
DMAT – Overdracht aan de DCK
Aanvullende informatie
 Welke zijn de verschillende fasen in het overdrachtsproces aan DCK?

De emittent deelt aan de DCK mee welke overdracht hij wil uitvoeren. Deze
kennisgeving gebeurt via de applicatie CDCK DMAT, hetzij via handmatige
gegevensinvoer, hetzij via het uploaden van een XML-bestand. Elk effect wordt via
een afzonderlijke kennisgeving aangegeven en geïdentificeerd via de unieke
combinatie ISIN-code – uitgiftedatum.

Indien de overdracht verkochte effecten bevat,
o Kent de applicatie CDCK DMAT een gestructureerde mededeling toe aan de
betaling die moet uitgevoerd worden, en deelt deze mee aan de emittent via
e-mail..
o
De emittent geeft aan werkstation 1 van de DCK de opdracht om fondsen vrij
te maken voor het over te dragen bedrag. De gestructureerde mededeling
wordt eveneens meegedeeld aan werkstation 1.
o
Werkstation 1 doet de overdracht van dit bedrag naar de bankrekening van
de dienst ‘Dematerialisatie’ van DCK.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
27 / 30

o
De applicatie CDCK DMAT koppelt het ontvangen bedrag aan de gegevens
van de kennisgeving op basis van de gestructureerde mededeling en het
bedrag.
o
Wanneer deze reconciliatie uitgevoerd is, wordt de overdracht bevestigd aan
de emittent.
Indien de overdracht geen verkochte effecten bevat maar enkel effecten op naam,
wordt deze bevestigd bij het invoeren van de kennisgeving in de applicatie CDCK
DMAT.
 Welke effecten komen in aanmerking voor een overdracht aan de
DCK?
Komen in aanmerking voor een overdracht aan de DCK: Effecten omgezet door de
emittenten op 01/01/2014 in het kader van de toepassing van artikel 9 van de wet van
14/12/2005 en te koop werden aangeboden, als voorzien in artikel 11 van dezelfde wet.
Deze effecten moeten « ter goeder trouw » zijn. De « oude effecten » die terechtkomen in
uitwisselingsketens in de context van liquidatie, fusie of andere, kunnen niet overgedragen
worden.
Effecten met een eindvervaldatum tussen 01/01/2014 en 30/11/2015 en die omwille van
deze vervaldatum niet te koop aangeboden werden, kunnen eveneens overgedragen
worden aan de DCK. In dit geval is het over te dragen bedrag aan de DCK gelijk aan het nog
terug te storten kapitaalbedrag inclusief de laatste coupon vastgehecht aan de mantel,
exclusief roerende voorheffing.
 Vervallen effecten waarvoor de emittent de overdracht van het terug
te storten kapitaal uitvoert: verwerking van de coupons
Bij de overdracht van het resterende terug te storten kapitaal op vervallen effecten aan de
DCK, blijft de betaling van de coupons ten laste van de emittent. Enkel de tegenwaarde van
de laatste coupon vastgehecht aan de mantel, exclusief roerende voorheffing, zit vervat in
het over te dragen bedrag.
 Hoe de « Aandelentellers » interpreteren?
De « Aandelentellers » worden aangepast tijdens de verwerking van de restitutieaanvragen
door de rechthebbenden.
 Lijnen:
o Teller van de aandelen op naam: gegevens in verband met nominatieve
aandelen vervat in de overdracht.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
28 / 30
o

Teller van verkochte aandelen: gegevens in verband met verkochte
aandelen vervat in de overdracht.
o Teller van de aandelen van de gedetailleerde lijst: gegevens in verband
met aandelen vervat in de gedetailleerde lijst.
Kolommen:
o Bekendgemaakte aandelen: aantal aandelen vervat in de oorspronkelijke
kennisgeving.
o Beschikbare aandelen: resterende aantal aandelen beschikbaar voor
restituties aan de rechthebbenden. De tellers van beschikbare aandelen
worden aangedreven wanneer een uitgifte ‘actief’ wordt (dwz. wanneer geen
enkele betaling moet uitgevoerd worden door de emittent).
o Geblokkeerde aandelen: aantal geblokkeerde aandelen, bijvoorbeeld tijdens
de verwerking van een restitutieaanvraag.
o Gereserveerde aandelen: aantal voorbehouden aandelen, bijvoorbeeld
nominatieve aandelen in afwachting van betaling van de boete door de
rechthebbende.
o Teruggegeven aandelen: aantal gerestitueerde aandelen (uitgevoerde
restitutieaanvragen).
o Voorgestelde aandelen: betreft enkel de aandelenteller van de
gedetailleerde lijst. In het geval van een onvolledige of ontbrekende
gedetailleerde lijst, geeft dit het aantal aandelen weer die overeenkomen met
effecten die niet vermeld staan in de gedetailleerde lijst en die aangeboden
werden ter ondersteuning van de aanvragen van de rechthebbenden.
VOORBEELDEN VAN INTERPRETATIE
Voorbeeld 1:
Teller van de aandelen op naam
Teller van verkochte aandelen
Teller van verkochte aandelen
Bekendgemaakte
aandelen
20.000,0000
0,0000
0,0000
Beschikbare
aandelen
20.000,0000
0,0000
0,0000
Geblokkeerde
aandelen
0,0000
0,0000
0,0000
Gereserveerde
aandelen
0,0000
0,0000
0,0000
Gereserveerde
aandelen
0,0000
0,0000
0,0000
Voorgestelde
aandelen
0,0000
De emittent is overgegaan tot de overdracht van 20.000 aandelen aan de DCK, enkel
aandelen op naam, zonder gedetailleerde lijst van de aandelen nog in omloop. De uitgifte is
nu ‘Actief’ (“Beschikbare aandelen” van de ”Teller van de aandelen op naam” is
aangedreven), maar er werd nog geen enkele restitutie uitgevoerd.
Voorbeeld 2:
Teller van de aandelen op naam
Teller van verkochte aandelen
Teller van verkochte aandelen
Bekendgemaakte
aandelen
15,0000
50,0000
65,0000
Beschikbare
aandelen
15,0000
50,0000
65,0000
Geblokkeerde
aandelen
0,0000
0,0000
0,0000
Gereserveerde
aandelen
0,0000
0,0000
0,0000
Gereserveerde
aandelen
0,0000
0,0000
0,0000
Voorgestelde
aandelen
0,0000
De emittent is overgegaan tot de overdracht van 15 aandelen op naam en 50 verkochte
aandelen en verschaft een volledige gedetailleerde lijst van de effecten nog in omloop
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
29 / 30
(“Bekendgemaakte aandelen” van de “Teller van de aandelen van de gedetailleerde lijst” =
“Bekendgemaakte aandelen” van de “Teller van de aandelen op naam” + “Bekendgemaakte
aandelen” van de “Teller van de verkochte aandelen”). De uitgifte is nu ‘actief’ (“Beschikbare
aandelen” van de tellers zijn aangedreven), maar er werd nog geen enkele restitutie
uitgevoerd.
CDCK-DMAT
Gebruikershandleiding
Emittenten – v1.0
30 / 30